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期货公司有()情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。
多选题
期货公司有()情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,出具警示函。
A. 法人治理结构、内部控制存在重大隐患
B. 未按规定报告相关人员代为履行职责的情况
C. 未按规定对离任人员进行离任审计
D. 未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况
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期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列()情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
期货公司董事、监事和髙级管理人员有下列( )情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函。
期货公司董事、监事和高级管理人员有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函?()
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?()
中国证监会及其派出机构可以()。
期货公司董事、监事和高级管理人员有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,并对其进行监管谈话,出具警示函。
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。
期货公司首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构有权责令更换。( )
期货公司的董事未按规定履行职责的,中国证监会及其派出机构可以( )。
期货公司股权变更的情形有(),应当经中国证监会或中国证监会派出机构报告
中国证监会及其派出机构可以将()记人期货公司及首席风险官诚信档案。
期货公司违反《期货市场客户开户管理规定》,逾期未改正,其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会及其派出机构可以责令期货公司()
中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。( )
期货公司风险监管指标不符合规定标准并经中国证监会派出机构核实后,中国证监会派出机构可以视情况对期货公司及其董事等人采取( )的监管措施。
期货从业人员违反《期货人员管理办法》中国证监会及其派出机构可以()
中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查,可以采取的措施有( )。
中国证监会及其派出机构可以根据()原则要求期货公司调整净资本扣减比例。
期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司( )报送更正的风险监管报表。
中国证监会及其派出机构依法对期货公司首席风险官进行自律管理。( )
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