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监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况,定期向()提交分析报告。
单选题
监察稽核部负责监督检查基金和公司运作的合法、合规情况及公司内部风险控制情况,定期向()提交分析报告。
A. 中国证监会
B. 托管银行
C. 董事会
D. 风险管理部总经理
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基金管理公司应当设立监察稽核部门,对()负责,开展监察稽核工作。
基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会,负责()。Ⅰ.对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查Ⅱ.制定公司经营发展战略Ⅲ.草拟公司风险管理战略Ⅳ.评估公司风险管理状况
(2016年)基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。
(2016年真题)基金管理人董事会可以下设( ),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。
( )负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。
()负责组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。
期货公司()负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
管理人应当指定( )高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容,具体不包括( )。
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容,具体不包括()。
管理人应当指定至少( )名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。
管理人应当指定至少()名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查
监察稽核部是基金公司中正式的常设性部门,直接对基金总经理负责,可以随时调查各部门的运作和管理情况,具有很强的独立性和权威性。()
监察稽核部是基金公司中正式的常设性部门,直接对基金总经理负责,可以随时调查各部门的运作和管理情况,具有很强的独立性和权威性。
(2017年)管理人应当指定至少( )名高级管理人专职担任合规风控负责人,负责对机构经营运作的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。
( )向董事会报告基金公司合法合规情况和合规管理工作的开展情况。
基金管理公司在基金投资运作中,合规的做法是()
基金管理公司在基金投资运作中,合规的做法是()
基金管理人应当设立监察稽核部门,对公司( )负责。
()全面负责组织指导基金管理公司日常的监察稽核工作。
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