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《证券法》规定,证券公司违背客户的委托买卖证券损害客户利益的,给予警告,有违法所得的,没收违法所得,并处以( )罚款。
单选题
《证券法》规定,证券公司违背客户的委托买卖证券损害客户利益的,给予警告,有违法所得的,没收违法所得,并处以( )罚款。
A. 违法所得一倍以上三倍以下
B. 违法所得一倍以上五倍以下
C. 违法所得一倍以上十倍以下
D. 违法所得一倍以上十五倍以下
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下列关于欺诈客户行为的说法正确的 是:()A.证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客 户买卖证券,属于欺诈客户行为B.证券公司从业人员为牟取佣金收人,诱使客户 进行不必要的证券买卖,属于欺诈客户行为C.证券公司假借客户的名义买卖证券,属于欺诈 客户的行为D.证券公司违背客户的委托买卖证券而给客户 造成损失的,依法承担赔偿责任
甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票,甲证券公司下列哪些行为符合法律规定?()
甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票,甲证券公司下列哪些行为符合法律规定?( )
甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票,甲证券公司下列哪些行为不违反法律规定?
禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。<br/>Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券<br/>Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件<br/>Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金<br/>Ⅳ.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券<br/>Ⅴ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是( )①违背客户的委托为其买卖证券②在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金④未经客户的委托、擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券?
证券公司及其从业人员不得从事的损害客户利益的欺诈行为有()。 ①违背客户的委托为其买卖证券;未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;②利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;③挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;④不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。
下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是()<br/>Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券<br/>Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件<br/>Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金<br/>Ⅳ.未经客户的委托、擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
(2019年真题)下列行为属于损害客户利益的欺诈行为的是()Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅳ.未经客户的委托、擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
下列情况中属于《证券法》规定的禁止证券公司从业人员从事的行为有( )。①王某借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券②张某通过员工持股计划获得任职公司赠送的股票③李某私下接受客户委托买卖证券④赵某违背客户的委托为其买卖证券
证券公司违反《证券法》的规定,为客户买卖证券提供融资融券的,处以( )的罚款。
证券公司办理经纪业务,接受客户的全权委托买卖证券的,责令改正,没收违法所得,并处以( )罚款。
证券公司接受客户委托代理客户买卖有价证券的业务被称为()。
( )是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。
证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为()
证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为( )。
( )是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。
下列说法中,正确的是()。Ⅰ.证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类等的业务Ⅱ.证券公司应当妥善保管客户开户资料和委托记录Ⅲ.证券公司及其从业人员不得违背委托人的指令买卖证券Ⅳ.为吸引客户,允许证券公司适当地向客户承诺一定收益
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )损害客户利益的欺诈行为。
客户在委托买卖证券时,支付的( )由证券公司经纪佣金、证券交易所手续费及证券交易监管费等组成。
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