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某期货公司从业人员李某在执业过程中,利用客户的交易信息进行期货交易,同时向其他期货公司泄露其信息,但未对其造成损失。对李某的行为,中国证监会可以采取的措施包括( )。
多选题
某期货公司从业人员李某在执业过程中,利用客户的交易信息进行期货交易,同时向其他期货公司泄露其信息,但未对其造成损失。对李某的行为,中国证监会可以采取的措施包括( )。
A. 责令期货公司开除
B. 责令改正
C. 监管谈话
D. 出具警示函
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王某是某期货公司的从业人员,在从业过程中,对其客户谎称本公司另一位李姓期货从业人员曾在从业中触犯刑律而被判过刑,故请客户不要把自己的期货交易委托给李某管理。为了拉拢客户,王某允诺其可以收取更低的手续费。 请回答以下问题: 期货业协会在对王某采取上题中的纪律处分后,应当()。
赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱,现在欠了很多赌债,千万不要把自己的期货交易给他管理。 根据以上信息,回答下列问题:根据《期货从业人员执业行为准则》的规定,赵某受到暂停从业资格处分后,应当()。
王某是某期货公司的从业人员,在从业过程中,对其客户谎称本公司另一位李姓期货从业人员曾在从业中触犯刑律而被判过刑,故请客户不要把自己的期货交易委托给李某管理。为了拉拢客户,王某允诺其可以收取更低的手续费。 请回答以下问题: 期货业协会在对王某进行调查时,发现王某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产,已经构成了犯罪,对此,期货业协会应该()。
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王某是某期货公司的从业人员,在从业过程中,对其客户谎称本公司另一位李姓期货从业人员曾在从业中触犯刑律而被判过刑,故请客户不要把自己的期货交易委托给李某管理。为了拉拢客户,王某允诺其可以收取更低的手续费。 请回答以下问题: 针对王某的行为,期货业协会给予其暂停期货从业人员资格10个月的处分,如果王某对该处分不服,可以采取的措施是()。
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)>的规定,期货从业人员在执业过程中应当()。
期货从业人员在执业过程中不得获取()。
某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某为牟取私利,利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友,王某违反的期货从业人员执业行为准则有()
某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某为牟取私利,利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。王某违反的期货从业人员执业行为准则是( )。
某期货公司结算部工作人员王某利用工作便利,了解到所在公司一些客户的交易信息,王某为牟取私利,利用获取的客户交易信息在另一家期货公司开户从事期货交易,还把信息透露给亲朋好友。王某违反了《期货从业人员执业行为准则(修订)》中的( )。
王某为某期货公司的期货从业人员,在从业过程中,王某下列( )行为中构成不正当竞争行为。
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