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下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有()。I.坚持公平交易,避免利益冲突,禁止利益输送,保护客户合法权益II.应当建立健全内部控制与风险管理制度,加强业务风险的防范、控制和检查,规范运作III.投资风险由证券公司和客户共同承担IV.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺
单选题
下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有()。I.坚持公平交易,避免利益冲突,禁止利益输送,保护客户合法权益II.应当建立健全内部控制与风险管理制度,加强业务风险的防范、控制和检查,规范运作III.投资风险由证券公司和客户共同承担IV.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺
A. I、III、IV
B. I、II、III、IV
C. I、II
D. II、IV
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证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则包括()。
证券公司定向资产管理业务能否直接从事贷款业务?
证券公司定向资产管理业务能否直接从事贷款业务
证券公司不得接受()成为定向资产管理业务客户
下列关于证券公司资产管理业务风险控制表述错误的是()。
证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合下列要求( )。
证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当()。
关于证券公司开展资产管理业务所禁止的行为,下列说法错误的是( )。
关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易
下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是( )。
证券公司开展集合资产管理业务采用()
证券公司不得接受本公司的()成为定向资产管理业务客户
证券公司经营证券资产管理业务的,必须按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险准备。()
关于证券资产管理业务,证券公司以下做法正确的是( )。
证券公司开展定向资产管理业务,应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定,与()签订书面定向资产管理合同。
哪些机构能成证券公司定向资产管理业务客户资产的托管机构?
证券公司办理定向资产管理业务,应当对不同客户的资产( )。
哪些机构能成证券公司定向资产管理业务客户资产的托管机构
证券公司、基金管理公司子公司通过( )开展资产证券化业务。
证券公司开展定向资产管理业务研究工作,应当符合的内部控制要求不包括( )。
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