单选题

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定,以下说法正确的是(  )。

A. 证券交易所对客户异常交易行为进行调查时,为保护客户资料,证券公司应该拒绝提供客户资料
B. 证券公司基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,无需采取措施控制资产
C. 证券监管部门对客户账户进行调查时,为保护客户资料,证券公司应该拒绝提供客户资料
D. 发现资买盗卖等异常交易行为疑点时,证券公司应当及时通知客户并核实确认、留存证据

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下列法律法规中,涉及证券经纪业务的有( )。 Ⅰ.《证券投资基金法》; Ⅱ.《证券法》; Ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》; Ⅳ.《证券公司监督管理条例》。 根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定,在集合资产管理计划中,客户无权享有的权利有() 下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中,正确的有()。 Ⅰ.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理 Ⅱ.防范公司与客户之间的利益冲突 Ⅲ.切实履行反洗钱义务 Ⅳ.防止出现损害客户合法权益的行为 根据2012年8月新修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》,规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有()。 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,关于客户资产的相关规定,下列说法中正确的有(  )。Ⅰ.证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码Ⅱ.证券公司员工可接受客户委托,在其开立资金账户时为其设置默认账户Ⅲ.证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度Ⅳ.证券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,关于客户资产的相关规定,下列说法中正确的有()。<br/>Ⅰ.证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码<br/>Ⅱ.证券公司员工可接受客户委托,在其开立资金账户时为其设置默认账户<br/>Ⅲ.证券公司应当提醒客户适时修改密码和增强密码强度<br/>Ⅳ.证券公司应在网上证券客户端提示客户加强身份证件、账号、密码的保护 下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人 Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是人,客户是受托人 Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务 对于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产,下列说法正确的是( )。 证券公司从事客户资产管理业务,应当依照规定向( )申请客户资产管理业务资格。 在证券经纪业务营销中,客户服务中的()是证券经纪业务服务的核心。 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。() 根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。() 证券公司( )以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。 关于客户资产管理业务,下列说法正确的有( )。Ⅰ.客户资产管理业务中受托人是证券公司Ⅱ.客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为Ⅲ.客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同Ⅳ.客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资 下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有( )。 ①在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人;②在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人;③证券经纪商有义务为客户保密;④证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务。 下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的是( )。 Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人证券经纪商是受托人 Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人 Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密 Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务 下列选项中,符合证券经纪业务客户管理与客户服务制度的有() 证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务( )办理。 下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有( )。Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密Ⅳ.证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务 以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是(  )。①要加强对经纪业务营销管理②严格执行经纪业务操作规程③建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统,防范从业人员执业行为引发的危险,保护客户合法权益④建立经纪业务检查稽核制度
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