登录/
注册
下载APP
帮助中心
首页
考试
APP
当前位置:
首页
>
查试题
>
职业资格
>
期货从业资格
>
期货法律法规
>
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的监管措施有()。
多选题
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,交易所可以采取的监管措施有()。
A. 责令参加培训
B. 书面警示
C. 约见谈话
D. 增加内控合规自查次数
查看答案
该试题由用户975****76提供
查看答案人数:46386
如遇到问题请
联系客服
正确答案
该试题由用户975****76提供
查看答案人数:46387
如遇到问题请
联系客服
搜索
热门试题
对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取的监管措施包括()。
依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施,但不得采取口头警示措施。 ( )
依据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施,但不得采取口头警示措施。
依据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施,但不得采取口头瞀示措施。
依据《金融期货投资者适当性制施办法》的规定,对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取书面警示、限期说明情况等监管措施,但不得采取口头警示措施。()
对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所只能采取口头警示、限期说明情况等监管措施()
股指期货投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价()。
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定,()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定(试行)》,以及《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(征求意见稿)》的规定,制定《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则》。
《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》于()起实施。
《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》是由()颁布的。
股指期货投资者适当性制度体系,包括()
依据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,期货公司会员对金融期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括()。
期货公司违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的,中国期货业协会可能对其采取的纪律惩戒有()
在金融期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者的投资经历进行评估,下列描述正确的有( )。
在股指期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者的投资经历进行评估,下列描述正确的有()。
在金融期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者的投资经历进行评估,下列描述正确的有()
在股指期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者的投资经历进行评估,下列描述正确的有()。
根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》的规定,()可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度),是指根据金融期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品( )和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与金融期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排。
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
免费查看答案
购买搜题卡
会员须知
|
联系客服
关注公众号,回复验证码
享30次免费查看答案
微信扫码关注 立即领取
恭喜获得奖励,快去免费查看答案吧~
去查看答案
全站题库适用,可用于聚题库网站及系列App
只用于搜题看答案,不支持试卷、题库练习 ,下载APP还可体验拍照搜题和语音搜索
支付方式
首次登录享
免费查看答案
20
次
账号登录
短信登录
获取验证码
立即登录
我已阅读并同意《用户协议》
免费注册
新用户使用手机号登录直接完成注册
忘记密码
登录成功
首次登录已为您完成账号注册,
可在
【个人中心】
修改密码或在登录时选择忘记密码
账号登录默认密码:
手机号后六位
我知道了