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中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起( )检查一次。
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中国证券业协会对证券经纪人自取得证券经纪人证书之日起( )检查一次。
A. 每年
B. 三年
C. 半年
D. 两年
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根据《证券经纪人管理暂行规定》,以下对证券经纪人的表述错误的是()。
证券公司应当建立健全信息查询制度,保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息,包括( )等信息。①证券经纪人服务的证券营业部②证券经纪人的执业地域范围③证券经纪人证书编号④证券经纪人从业年限
被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在( )内不受理其执业证书申请。
证券公司应当建立健全信息查询制度,保证客户能够通过现场、电话或者互联网络的方式随时查询证券经纪人的信息,包括( )等信息。Ⅰ证券经纪人服务的证券营业部Ⅱ证券经纪人的执业地域范围Ⅲ证券经纪人证书编号Ⅳ证券经纪人家庭住址
中国证券业协会对当事人执业证书申请的审查期限为( )日。
证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起( )个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。
我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在( )。Ⅰ.对证券经纪人的管理Ⅱ.对开展证券经纪人制度的证券公司的管理Ⅲ.对证券经纪业务营销人员的管理Ⅳ.对证券交易所的管理
证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起()日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案,并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。
根据《证券业从业人员资格管理实施细则》,中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。
《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定包括()。
根据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》,中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每()年检查一次。
《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系做出了相关规定包括()。Ⅰ.委托与接收委托Ⅱ.签订委托合同Ⅲ.执业前培训和注册登记Ⅳ.证券经纪人对证券公司的资格审查
证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起()日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案
证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起()日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案。
取得( )后,证券经纪人方可执业。
中国证券业协会属于()
中国证券业协会属于()。
《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出了相关规定包括( )。①委托与接受委托②签订委托合同③执业前培训和注册登记④证券经纪人对证券公司的资格审查
证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,证券公司因故未能收回证券经纪人证书的,应当自-委托关系终止之日起10个工作日内,通过()指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。
根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人不得有()行为。
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