当保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人发生变化时，保荐机构应当在（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告

按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人 保荐机构的（ ）负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。Ⅰ．保荐代表人Ⅱ．内核负责人Ⅲ．项目协办人Ⅳ．保荐业务负责人 涉密业务部门负责人（） 保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的，保荐业务负责人、内核负责人应承担相应的责任。（） 保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在一个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐资格3个月。(　　) 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的，中国证监会责令改正，并可对其采取的监管措施有（） 第 122 题 保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在2个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可暂停保荐机构的资格2个月。（　　） 各机构、各业务部门主要负责人即为内部控制主要负责人，对本机构、本专业的内部控制负责任（） 保荐机构的注册登记事项包括( )。 Ⅰ.董事、监事和高管人员情况 Ⅱ.保荐业务负责人情况 Ⅲ.主要股东情况 Ⅳ.保荐机构内核负责人情况 Ⅴ.保荐机构工作人员名单 各机构、各业务部门主要负责人即为内部控制主要负责人，对本机构、本专业的内部控制负责任。b（） （）应同时在发行保荐书以及证券发行募集文件上签字。<br/>Ⅰ保荐业务负责人<br/>Ⅱ内核负责人<br/>Ⅲ项目协办人<br/>Ⅳ保荐机构法定代表人<br/>Ⅴ保荐代表人 保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《保荐办法》的规定，未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的．中国证监会责令改正，并可对其采取的监管措施有（　　）。 Ⅰ．监管谈话Ⅱ．警告Ⅲ．重点关注Ⅳ．罚款 业务部门负责人审核费用报销单据时，主要对单据的哪方面负责（） 各级公司业务部门负责人、支行（经营单位）负责人为本级公司业务反洗钱工作的，对本级公司业务反洗钱工作的有效实施负责（） 保荐人对决定推荐发行的股票，应出具由( )签字和加盖保荐机构公章的发行保荐书。 Ⅰ.保荐机构法定代表人 Ⅱ.保荐业务负责人 Ⅲ.内核负责人 Ⅳ.保荐代表人 Ⅴ.项目协办人 Ⅵ.发行人代表人 业务咨询流程的执行负责人为网点负责人（） 合规负责人一般不能兼管公司的业务部门和财务部门，保险公司合规负责人对总经理和董事会负责。 检察长和业务部门负责人接待来访群众，可以根据需要，实行（） 对于__的客户，评估报告除应经个人理财业务部门负责人审核批准外，还应经其他相关部门或者商业银行主管理财业务的负责人审核（） 保荐机构的注册登记事项包括（）。Ⅰ.保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人Ⅱ.保荐机构的主要股东情况Ⅲ.保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况Ⅳ.保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况