（2021年真题）证券公司正在探索形成的证券投资顾问服务收费模式有（ ）
Ⅰ按照服务期限收取固定顾问服务费用
Ⅱ在服务期内按客户资产规模的一定比例收取顾问服务费用
Ⅲ在服务期内按客户资产增值的部分提取一定比例的业绩报酬
Ⅳ以差别佣金方式收取顾问服务费用

（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（　　）的管理。Ⅰ．资格审查Ⅱ．注册登记Ⅲ．岗位职责Ⅳ．执业行为 （2021年真题）根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时应当（ ）Ⅰ忠实客户利益，切实维护客户合法权益Ⅱ遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务Ⅲ与客户签定证券投资顾问服务协议Ⅳ优先维护特定客户利益 （2020年真题）根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（　　） （2021年真题）根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据，这些依据包括（ ）Ⅰ证券研究报告Ⅱ证券投资顾问的服务能力和过往业绩Ⅲ基于证券研究报告形成的投资分析意见Ⅳ基于理论模型以及分析方法形成的投资分析意见 证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程环节主要有（）。Ⅰ.服务模式的选择和设计Ⅱ.客户签约Ⅲ.形成服务产品Ⅳ.服务提供 （2018年真题）证券公司直接为投资者开立（　　）。 （2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问（　　）、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。Ⅰ．业务推广Ⅱ．协议签订Ⅲ．服务提供Ⅳ．注册登记 证券公司投资顾问部的职责包括（　　）。Ⅰ．证券投资顾问的专业指导Ⅱ．证券投资顾问的专业培训Ⅲ．提供证券投资顾问产品Ⅳ．提供证券投资顾问服务 （2021年真题）2018年11月27日（??）成为我国首家外资控股证券公司。 证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程环节包括（）。<br/>Ⅰ 服务模式的选择和设计Ⅱ 客户签约<br/>Ⅲ 形成服务产品Ⅳ 服务提供 证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程环节包括( )。Ⅰ 服务模式的选择和设计Ⅱ 客户签约Ⅲ 形成服务产品Ⅳ 服务提供 （2021年真题）根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守（ ）和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息及其他违法违规情形。 （2020年真题）证券承销是证券公司代理（　　）发行证券的行为。 (2019年真题)证券投资者保护基金是根据（）募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。 证券公司提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问协议，并对协议实行（ ）管理。 （2016年真题）用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是（　　）。 证券公司开展证券投资顾问业务，应当建立健全（） （2019年真题）证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（　　）代扣代收。 （2021年真题）证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，保存时间不少于（ ）年 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订的证券投资顾问服务协议内容不包括（）。