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某期货公司会员单位在开户时,未认真审核投资者开户申请资料,未审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,为不符合股指期货开户条件的投资者开户,经告诫,该会员单位仍不改正,则协会可视其情节轻重对其进行的惩戒有()。
多选题
某期货公司会员单位在开户时,未认真审核投资者开户申请资料,未审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,为不符合股指期货开户条件的投资者开户,经告诫,该会员单位仍不改正,则协会可视其情节轻重对其进行的惩戒有()。
A. 批评
B. 协会内通报批评
C. 通过媒体公开谴责
D. 取消会员资格并公告
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期货公司会员单位在给客户开户时,应该做到()。
期货公司会员单位在给客户开户时,应该做到()
会员单位在开户时,不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。 ( )
会员单位在开户时,可以协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。()
会员单位在开户时,可以协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求()
期货公司会员单位在为客户开户时,下列做法错误的是( )。
会员单位在开户时,应当向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征。()
会员单位在开户时,应当向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征。()
会员单位在开户时,应当向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则租产品特征。
期货公司会员单位在给客户开户时,不应该做的是()。
期货公司会员单位在给客户开户时,不应该做的是()。
期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,严格验证投资者(),测试投资者的股指期货基础知识,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力,认真审核投资者开户申请材料。
期货公司会员单位执行投资者适当性制度时应遵循的原则是()
期货公司会员单位在某些情况下可以为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。 ( )
期货公司会员单位在某些情况下可以为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码。 ()
根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,()应当认真审核投资者的开户申请资料,全面履行测试、评估职责,严格执行金融期货投资者适当性制度
开户代理机构受理投资者开户申请,申请材料审核合格后实时向()上传开户申请
期货公司会员为自然人投资者开立金融期货交易编码时,自然人投资者申请开户时保证金账户可用资金余额不低于()元
会员单位在开户时,应当向投资者(),审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。
根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的规定,期货公司会员单位应当()。
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