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证券公司内部评级管理的基本要求有()。<br/>①证券公司应建立内部评级体系,内部评级体系应能够有效识别信用风险,具备风险区分能力<br/>②证券公司应制定内部评级管理制度,明确内部评级操作流程,确保内部评级体系持续有效运作<br/>③证券公司应当建立与自身业务复杂程度和风险指标体系相适应的内部评级管理工具、方法和标准<br/>④证券公司应当正确收集和使用评级信息,对收集的资料信息进行评估和归档,
单选题
证券公司内部评级管理的基本要求有()。<br/>①证券公司应建立内部评级体系,内部评级体系应能够有效识别信用风险,具备风险区分能力<br/>②证券公司应制定内部评级管理制度,明确内部评级操作流程,确保内部评级体系持续有效运作<br/>③证券公司应当建立与自身业务复杂程度和风险指标体系相适应的内部评级管理工具、方法和标准<br/>④证券公司应当正确收集和使用评级信息,对收集的资料信息进行评估和归档,
A. ①②③④
B. ②③④⑤
C. ①②④⑤
D. ①②③④⑤
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以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求说法错误的是( )。
以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中,说法错误的是()。
按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司应当建立的机制和制度包括
证券公司内部评级管理的基本要求有( )。①证券公司应建立内部评级体系,内部评级体系应能够有效识别信用风险,具备风险区分能力②证券公司应制定内部评级管理制度,明确内部评级操作流程,确保内部评级体系持续有效运作③证券公司应当建立与自身业务复杂程度和风险指标体系相适应的内部评级管理工具、方法和标准④证券公司应当正确收集和使用评级信息,对收集的资料信息进行评估和归档,以保证其及时性、准确性、完整性⑤业务存续期内,证券公司应根据风险状况的变化情况,定期或者不定期进行内部评级更新,持续关注相关主题信用变化
证券公司治理基本要求是(? ? )。
按照《证券公司内部控制指引》的要求,以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是()。
以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求中说法错误的是()o
按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定,下列属于证券公司内部控制内容的是( )。
按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定,下列属于证券公司内部控制内容的是()。
证券公司内部控制的目标有()。
证券公司内部控制的目标包括( )。
证券公司内部控制的目标包括()
证券公司治理的基本要求不包括()
按照《证券公司监督管理条例》的要求,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。I.证券经纪业务Ⅱ.证券自营业务Ⅲ.证券资产管理业务Ⅳ.证券公司内部审计业务
按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定,下列不属于证券公司内部控制内容的是( )。
证券公司应建立并完善融资策略,提高融资来源的多元化和稳定程度。证券公司融资管理的基本要求不包括( )。
证券公司应建立并完善融资策略,提高融资来源的多元化和稳定程度证券公司融资管理的基本要求不包括( )
证券公司应建立并完善融资策略,提高融资来源的多元化和稳定程度,证券公司融资管理的基本要求不包括()。
证券公司内部控制的目标包括( )。
证券公司内部控制的目标不包括( )。
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