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证券公司投资顾问部的职责包括()。<br/>Ⅰ.证券投资顾问的专业指导<br/>Ⅱ.证券投资顾问的专业培训<br/>Ⅲ.提供证券投资顾问产品<br/>Ⅳ.提供证券投资顾问服务
单选题
证券公司投资顾问部的职责包括()。<br/>Ⅰ.证券投资顾问的专业指导<br/>Ⅱ.证券投资顾问的专业培训<br/>Ⅲ.提供证券投资顾问产品<br/>Ⅳ.提供证券投资顾问服务
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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证券公司证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强证券投资顾问人员( )管理。①注册登记②岗位职责③执业行为④执业习惯
证券投资顾问业务主体涉及机构和个人,证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得( )业务资格。
证券投资顾问业务主体涉及机构和个人,证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得( )业务资格。
证券公司开展证券投资顾问业务,应当建立健全()
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员的管理措施,包括()。Ⅰ.注册登记 Ⅱ.通过证券从业资格考试Ⅲ.岗位职责 Ⅳ.执业行为
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员的管理内容不包括( )的管理。
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员()的管理。 Ⅰ.资格审查 Ⅱ.注册登记 Ⅲ.岗位职责 Ⅳ.执业行为
《证券投资顾问业务风险揭示书》至少应包含的内容()。<br/>Ⅰ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解提供服务的证券公司是否具备证券投资咨询业务资格<br/>Ⅱ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解证券投资顾问业务的含义<br/>Ⅲ.提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解证券公司及其人员提供的证券投资顾问服务不能确保投资者获得盈利<br/>Ⅳ.提示投资者在接受证券投资顾问服务
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形包括()
()对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。
( )对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理
( )对证券公司、证券投资咨词机构从事证券投资顾问业务实行自律管理。
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当了解的内容不包括( )。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法,不正确的是( )。
《证券投资顾问业务风险揭示书》至少应包含的内容()I提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解提供服务的证券公司是否具备证券投资咨询业务资格II提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解证券投资顾问业务的含义III提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解证券公司及其人员提供的证券投资顾问服务不能确保投资者获得盈利IV提示投资者在接受证券投资顾问服务前,必须了解作为投资建议依据的证券研究报告
证券公司人力资源部的主要职能包括( )。 I.负责投资顾问的人事管理 Ⅱ.负责投资顾问的资格申报 Ⅲ.负责投资顾问的注册登记 Ⅳ.负责投资顾问的招聘
证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形包括()。
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形不包括( )。
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括( )。 Ⅰ.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格; Ⅱ.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码; Ⅲ.投资风险由公司承担; Ⅳ .证券投资顾问服务的内容和方式。
证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员()的管理。<br/>Ⅰ.资格审查Ⅱ.注册登记Ⅲ.岗位职责Ⅳ.执业行为
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