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作为一名合规经理,当某基金客户主动且执意要求购买风险等级高于其本人风险承受能力等级的股票型基金时,根据一般客户超风险认(申)购的有关规定,你觉得该如何做好销售合规或风险控制?
主观题
作为一名合规经理,当某基金客户主动且执意要求购买风险等级高于其本人风险承受能力等级的股票型基金时,根据一般客户超风险认(申)购的有关规定,你觉得该如何做好销售合规或风险控制?
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基金客户风险等级不包括( )。
普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的,下列说法错误的是()。
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对于市场风险较大的投资产品,特别是与衍生交易相关的投资产品,客户主动要求了解或购买有关产品时,商业银行应向客户当面说明有关产品的投资风险和风险管理的基本知识,并以书面形式确认是客户主动要求了解和购买产品。
一名顾客要求购买含有抗生素的抗感冒药,作为药店药师你可以给他推荐()
(2017年)普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的,下列说法错误的是( )。
客户经理对购买基金的客户,在那些时间点需要主动联系客户()
对于超出客户风险承受能力级别的但客户主动提出购买需求的,其后果由()承担
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基于客户评估报告,甲商业银行工作人员认为客户李某不适宜购买X理财产品,但李某执意购买,这种情况下,该银行应采取哪些合规的做法?( )
当普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的,基金销售应遵循的程序表述不正确的是( )。
本行应设立一名合规总监负责合规及案防工作,其岗位变动要按照监管要求事前向当地银监局报告()
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(2017年真题)普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的,下列说法错误的是( )。
某银行近期推出一款新的保本浮动收益理财计划,张先生主动要求了解,银行理财顾问 向客户当面说明了产品的投资风险和风险管理的基本知识,张先生购买这款产品时,银行应以 书面形式确认是客户主动要求了解和购买的。 ( )
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