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期货经营机构在投资者适当性管理方面,应当遵循的基本经营原则是()。
单选题
期货经营机构在投资者适当性管理方面,应当遵循的基本经营原则是()。
A. 了解客户、了解产品、客户与产品匹配、风险提示
B. 非公开募集原则
C. 防范利益冲突
D. 业务留痕原则
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根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,下列投资者中经营机构每年必须进行回访的有( )。
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》.经营机构开展适当性自查的频次要求是( ).
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,经营机构可以制作( ),以了解投资者风险承受能力情况。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,普通投资者与经营机构发生纠纷的,普通投资者应当提供相关资料,证明其已向经营机构履行相关义务。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,普通投资者与经营机构发生纠纷的,普通投资者应当提供相关资料,证明其已向经营机构履行相应义务。
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的制定依据是( )。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》。经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息包括( )。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》。经营机构向投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息包括()。
期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料,包括( )。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构向投资者销售产品或者提供相关服务的,应当了解投资者的信息包括( )。
经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,协会将依据自律规则规定采取( )措施。
《期货经营机构投资者适当性管理施行指引(试行)》投资者信息发生重要变化,可能影响投资者分类的,应报告()
《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看,《证券期货投资者适当性管理办法》作出的要求不包括( )。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构应当()开展一次适当性自查,形成自查报告
根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》规定,投资者提供的信息发生重要变化是,对于可能影响其投资者分类的,投资者应当及时告知( )。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,经营机构开展适当性自查的时间要求是()
按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时,应当了解投资者的信息可以不包括( )
下列属于期货经营机构制定投资者适当性管理的内部制度的内容有( )。
期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)的适用范围包括( )。
根据《证券期货投资者适当性管理办法》规定,经营机构应当()开展一次适当性自查,形成自查报告
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