单选题

证券公司违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者( )。

A. 违法所得不足3万元的,处以3万元以上10万元以下的罚款
B. 违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款
C. 违法所得不足10万元的,处以10万元以上30万元以下的罚款
D. 违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款

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接受证券公司委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人指(  )。 甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是(  )。 甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()。 对于违反规定持有或者管理证券公司股权应做如何处理(  )。 A证券公司违反规定持有或者管理证券公司股权,且取得了20万元违法所得,应做( )处理。 根据《证券公司监督管理条例》,甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是(  )。 根据《证券公司监督管理条例》,甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中,正确的是()。 证券经纪人同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动的,责令改正、给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得处以( )。 证券公司从事证券自营业务时,( )属于禁止性行为。①内幕交易②操纵市场③假借他人名义或者个人名义进行自营业务④违反规定委托他人代为买卖证券 禁止私自从事营利性活动。不准有下列行为:(一)()或者()经商、办企业;   (二)违反规定拥有()的股份或者证券; (三)违反规定买卖()或者进行其他证券投资;   (四)个人在国(境)外注册公司或者(); (五)违反规定在经济实体、社会团体等单位中()或者(),以及从事()活动; (六)离职或者退休三年内 非法黄金交易公司招揽客户包括()。 非法黄金交易公司招揽客户包括() 甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票,甲证券公司下列哪些行为不违反法律规定? 期货公司不得通过()向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户 期货公司不得通过()向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户。 证券公司可以动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是( )。①客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款②客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款③证券公司借用客户资金,30日内还清④法律规定的其他情形 电话银行客户选择证券公司办理业务有何规定? 根据新《证券法》的规定,任何单位和个人不得违反规定,或者借用他人的证券账户从事证券交易() 期货公司招揽客户的做法正确的是() 根据《证券公司监督管理条例》,客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形,任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。()  
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