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销售网点应建立并妥善保管理财客户资料档案和销售合规档案,包括()。严禁农业银行业务人员泄露或不当使用客户资料和交易信息记录
多选题
销售网点应建立并妥善保管理财客户资料档案和销售合规档案,包括()。严禁农业银行业务人员泄露或不当使用客户资料和交易信息记录
A. 客户评估记录
B. 客户签字的协议和产品说明书
C. 客户指令
D. 能证明销售过程合规且符合客户利益原则的相关资料
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商业银行在向客户销售理财产品前,应按照( )原则,建立客户资料档案。
各销售行应在分行销售管理部门的监督下妥善保管理财业务相关客户档案和交易记录,包括并不限于()
服务网点是指维护客户的客户经理所在的网点,销售网点是指理财产品销售的网点()
我行各级销售机构应建立客户风险评估、理财总协议、风险揭示书、产品说明书等相关资料的档案,妥善保存有关客户评估和理财产品销售的记录、客户资料和其他相关文件资料。除法律法规另有规定,或经客户书面同意外,不得向第三方提供客户的相关资料和服务与交易记录()
商业银行在向客户销售理财产品前,应按照“了解你的客户”原则,充分了解客户的()等情况,建立客户资料档案
商业银行应当在营业网点理财服务区、理财室或理财专柜等专属区域对客户进行评估,根据产品风险等级提高销售门槛,将合适的产品销售给合适的客户,并妥善保管客户评估的相关资料()
移动营销人员应妥善保管客户资料,不得对上传图像后的纸质档案进行涂改、变更或替换()
理财产品的合规销售可以有效减少银行和客户之间的纠纷。理财产品在进行合规销售时,不合规的是( )。
理财产品的合规销售可以有效减少银行和客户之间的纠纷。理财产品在进行合规销售时,不合规的是( )。
商业银行应当在营业网点理财服务区、理财室或理财专柜等专属区域对客户进行评估,根据产品风险等级提高或降低销售门槛,将合适的产品销售给合适的客户,并妥善保管客户评估的相关资料。
理财产品的合规销售可以有效避免理财相关投资,减少银行和客户之间的纠纷,理财产本品在进行合规销售时,错误的是( )。
理财产品的合规销售可以有效减少银行和客户之间的纠纷。理财产品在进行合规销售时,错误的是( )。
ETC联网运营和服务的各参与方应妥善保管客户资料,并履行义务()
基金销售机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存10年。( )
品牌金的销售网点应确定()
理财产品的合规销售可以有效减少银行和客户之间的纠纷,下列销售行为中不合规的是( )
理财产品的合规销售可以有效减少银行和客户之间的纠纷,下列销售行为中不合规的是()
基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,客户身份资料自业务关系结束当年计起应至少保存( )年。
基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,客户身份资料自业务关系结束当年计起应至少保存( )年。
品牌金业务指定金库和指定销售网点应分别建立()。
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