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(2017年真题)证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循的原则有( )。Ⅰ.公平Ⅱ.公开Ⅲ.公正Ⅳ.自愿
单选题
(2017年真题)证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循的原则有( )。
Ⅰ.公平Ⅱ.公开
Ⅲ.公正Ⅳ.自愿
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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(2019年真题)证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。
证券公司从事客户资产管理业务,应当依照规定向( )申请客户资产管理业务资格。
证券公司从事客户资产管理业务,投资风险应当由( )承担。
证券公司从事客户资产管理业务,应当符合的条件是( )。
证券公司从事客户资产管理业务,应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事( )。
证券公司从事客户资产管理业务应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格,经中国证监会批准,证券公司可以从事的资产管理业务包括()。
(2020年真题)下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有( )Ⅰ证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循自愿、公开、诚实信用、客户利益至上原则Ⅱ证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经中国基金业协会批准Ⅲ中国证券业协会依据法律、行政法规等规定,对证券公司私募资产管理业务实施行政管理Ⅳ证券公司从事私募资产管理业务,应当确保业务开展与资本实力、管理能力和风险控制水平相适应
证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循的原则有()。<br/>Ⅰ.公平Ⅱ.公开<br/>Ⅲ.公正Ⅳ.自愿
根据2012年8月新修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》,规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有()。
(2018年真题)证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的( )风险,以及其他投资风险。
(2020年真题)下列关于证券公司从事资产管理业务需要遵循的原则有( )I自愿II公开III客户利益与公司利益双赢IV公平
(2017年真题)证券公司代销金融产品,应当遵循的原则不包括( )。
(2018年真题)证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由( )托管。
证券公司从事客户资产管理业务应该向(??)申请客户资产管理业务资格。
(2020年真题)根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》,证券公司( )可以从事营销、客户帐户及客户资金存管业务活动。
证券公司从事的客户资产管理业务,不包含( )
(2020年真题)证券公司、基金管理公司子公司通过( )开展资产证券化业务。
证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循( )原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突。
(2017年真题)客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向( )提出申请。
证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循( )原则。①自愿②客户利益至上③公平④诚实信用
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