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公司及其他信息披露义务人违反《证券法》、行政法规和中国证监会相关规定的,中国证监会可以采取()等监管措施。情节严重的,中国证监会可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。
多选题
公司及其他信息披露义务人违反《证券法》、行政法规和中国证监会相关规定的,中国证监会可以采取()等监管措施。情节严重的,中国证监会可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。
A. 责令改正
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 认定为不适当人选
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扣缴义务人是指法律、行政法规规定负有( )。
扣缴义务人是指法律、行政法规规定负有()。
扣缴义务人是指法律、行政法规规定负有( )。
信息披露义务人是指()和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露业务的法人和其他组织。Ⅰ. 股权投资基金管理人Ⅱ.股权投资基金托管人Ⅲ. 法律和行政法规Ⅳ. 中国证监会Ⅴ.基金份额持有人
信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资者被露,不得提前向任何单位和个人泄露,但法律、行政法规另有规定的除外。
以下正确的是( )。Ⅰ.信息披露义务人,指私募基金管理人、私募基金托管人,以及法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会规定的具有信息披露义务的法人Ⅱ.同一私募基金存在多个信息披露义务人时,应在相关协议中约定信息披露相关事项和责任义务Ⅲ.信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的,不得免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务Ⅳ.信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的,可以免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务
纳税人、扣缴义务人按照法律、行政法规规定或者税务机关依照法律、行政法规的规定确定的期限,缴纳或者解缴税款。( )
我国《证券法》规定,公开发行是指()以及法律、行政法规规定的其他发行行为。
《期货公司管理办法》的制定依据是《证券法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规。( )
证券交易所依照证券法律,行政法规制定(),并报中国证监会批准
证券交易所依照证券法律、行政法规制定(),并报中国证监会批准。
证券公司、证券投资咨询机构及其人员违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的,情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出(),涉嫌犯罪的,依法移送司法机关
信息披露义务人未按《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的,责令改正,给予警告并处()。
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律和行政法规规定的,中国证监会及其派出机构可以采取( )监管措施。
()指私募基金管理人、私募基金托管人,以及法律、行政法规、中国证券监督管理委员会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人和其他组织。
挂牌公司及其他信息披露义务人披露的信息包括定期报告和临时报告。
根据税收法律、行政法规法规的规定,所有负有扣缴义务的扣缴义务人必须办理扣缴扣()
《期货公司监督管理办法》的制定依据是《证券法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规()
《期货公司监督管理办法》的制定依据是《证券法》和《期货交易管理条例》等法律、行政法规。( )
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和( )的,中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施。
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