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证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的,证券业协会可以采取的处罚措施有( )。①不予颁发执业证书②已取得执业证书的,注销执业证书并在3年内不受理其执业证书申请③行政拘留④已取得执业证书的,注销执业证书并在2年内不受理其执业证书申请
单选题
证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的,证券业协会可以采取的处罚措施有( )。
①不予颁发执业证书
②已取得执业证书的,注销执业证书并在3年内不受理其执业证书申请
③行政拘留
④已取得执业证书的,注销执业证书并在2年内不受理其执业证书申请
A. ①④
B. ③④
C. ①②
D. ②③
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证券公司应当以提供( )等方式,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。Ⅰ.电话;Ⅱ.网上查询;Ⅲ.书面查询;Ⅳ .在营业场所公示。
证券公司在开展证券经纪业务营销时,只可以营销本公司提供的经纪业务服务及与经纪业务相联结的其他服务产品。()
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以下不属于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定的是( )。
保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载的,中国证券业协会自注销证书之日起()年内不再受理该申请人的执业注册申请
保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载的,中国证券业协会自注销证书之日起()年内不再受理该申请人的执业注册申请
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取得证券从业资格的营销人员,存在下列()情况的,不可以通过机构申请执业证书。
取得证券从业资格的营销人员,存在下列()情况的,不可以通过机构申请执业证书。
证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式,保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司()的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。Ⅰ.全体员工Ⅱ.经纪业务经办人员Ⅲ.证券经纪人Ⅳ.实习或见习人员
被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在()不受理其执业证书申请
被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在( )内不受理其执业证书申请。
根据《证券业从业人员资格管理实施细则》,( )应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。
取得证券从业资格的人员一般通过()申请执业证书
取得证券从业资格的人员一般通过()申请执业证书
我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在( )。Ⅰ.对证券经纪人的管理Ⅱ.对开展证券经纪人制度的证券公司的管理Ⅲ.对证券经纪业务营销人员的管理Ⅳ.对证券交易所的管理
在证券经纪业务营销中,客户服务中的()是证券经纪业务服务的核心。
取得证券执业证书的人员,连续( )年不在证券经营机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。
()应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。
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