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投资主办人( )年内没有管理客户委托资产,协会对其不予通过年检。
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投资主办人( )年内没有管理客户委托资产,协会对其不予通过年检。
A. 1
B. 4
C. 2
D. 5
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证券公司开展资产管理业务,()。Ⅰ.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务Ⅱ.集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人Ⅲ.投资主办人须通过证券交易所的注册登记Ⅳ.投资主办人不得少于5人
协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。有下列( )情形之一的,不予通过年检。 Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定 Ⅱ.两年内没有管理客户委托资产 Ⅲ.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年 Ⅳ.被协会采取纪律处分未满两年
关于证券公司客户资产管理业务投资主办人,甲说投资主办人应有证券从业资格,乙说我有2年证券投资经验可申请投资主办人资格,丙说没有良好的诚信记录不得申请投资主办人资格,丁说3年内未受中国证监会行政处罚才可以申请投资主办人资格,上述说法正确的人有()。Ⅰ.甲Ⅱ.乙Ⅲ.丙Ⅳ.丁
客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求中,协会在收到完整申请材料后()内完成注册。
关于客户资产管理业务投资主办人,下列说法中错误的是()。
根据《证券公司客户资产管理业务规范》,客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括()。Ⅰ.上年度没有管理过客户委托资产Ⅱ.年初被监管机构采取重大行政监管措施Ⅲ.上年度被协会采取纪律处分Ⅳ.不符合一般证券从业人员有关规定
证券公司开展客户资产管理业务对投资主办人有什么要求?
下面关于客户资产管理业务投资主办人执业行为管理的表述错误的是()。
投资主办人通过()向中国证券业协会进行执业注册。
根据证券公司客户资产管理业务规范,客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括( )①上年度没有资产管理过客户委托资产②年初被监管机构采取重大行政监管措施③上年度被协会采取纪律处分④不符合一般证券从业人员有关规定
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在进行( )执业注册。
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。
证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在( )进行执业注册。
中国证券业协会在收到完整申请材料后()日内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。
根据《证券公司客户资产管理业务规范》,客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括()。Ⅰ.上年度没有管理过客户委托资产Ⅱ.年初被监管机构采取重大行政监管措施Ⅰ.上年度被协会采取纪律处分Ⅳ.不符合一般证券业从业人员有关规定
根据《证券公司客户资产管理业务规范》,客户资产管理业务投资主办人不通过年检的情形包括( )。①只有上年度没有管理过客户委托资产②年初被监管机构采取重大行政监管措施③上年度被协会采取纪律处分④不符合一般证券从业人员有关规定
按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定,被证券业协会采取纪律处分未满( )年的人员,不得注册为投资主办人。
中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。
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