个人理财业务有下列行为之一的,给予责任人经济处罚或警告至记过处分()
A. 未建立健全理财业务管理制度及明确相关部门、人员职责的。
B. 未按规定对客户进行风险承受能力持续评估,对客户出售与其风险认知和承受能力不相符理财产品的
C. 违规承诺资金收益的。
D. 未按规定妥善保管理财业务相关记录、资料和信息的。
E. 受理非客户本人或为资料不全客户办理理财业务的
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