中国证券业协会的诚信信息来源有( )。Ⅰ．中国证监会及其派出机构传送的文件Ⅱ．中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道Ⅲ．有关媒体，经证实后予以记录Ⅳ．投诉，经核实后予以记录

第 130 题 证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。（　　） 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在( )年内不受理其执业证书申请。 中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取( )监管措施。 中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取( )监管措施。 中国证券业协会建立的证券业从业人员诚信信息管理系统的内容包括（）。 基金评价机构应先加入中国证券业协会，再向中国证监会报送书面材料进行备案（） 下列属于证券业从业人员诚信信息记录中奖励信息的有( )。 ①受到中国证监会、中国证券业协会表彰、奖励的情况；②受到上海、深圳证券交易所表彰、奖励的情况；③受到地方证券业协会表彰、奖励的情况；④受到所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况。 中国证券业协会属于（） 中国证券业协会属于（）。 下面关于中国证券业协会的表述正确的有()。 ①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日 ②具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成 ③是非营利性社会团体法人，是证券业的自律组织 ④采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会 ⑤中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案 根据中国证监会《关于赋予中国证券业协会部分职责的决定》的规定，主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的5个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。 募集机构的资质要求受（）管理，其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动。Ⅰ. 中国证券投资基金业协会Ⅱ.中国证券业协会Ⅲ. 中国证监会Ⅳ.证券交易所 中国证券业协会于()成立。 中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限般为() 被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）不受理其执业证书申请 第 134 题 根据中国证监会《关于赋予中国证券业协会部分职责的决定》的规定，主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的7个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。（　　） （）中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。 （　　），中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会 。 （　　）中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。 下面关于证券业协会的表述正确的有（ ）。 ①中国证券业协会正式成立于1991年8月28日 ②具有独立法人地位、由经营证券业务的证券公司自愿组成 ③是非营利性社会团体法人，是证券业的自律组织 ④采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会 ⑤中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案