多选题

美国证券交易委员会(SEC)授权全美证券商协会制定《2711规则》,规范投资分析师参与投资银行项目行为。主要措施包括()。

A. 禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告,影响或控制分析师的考核和薪酬
B. 禁止投资银行人员审查或者批准发布研究报告
C. 非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
D. 券商不得基于具体投资银行项目,向投资分析师支付薪酬

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证券公司董事会设( ),委员会负责人由独立董事担任。 Ⅰ.证券交易委员会 Ⅱ.战略投资委员会 Ⅲ.风险控制委员会 Ⅳ.提名委员会 参加场外交易的证券商包括()。 投资者完全绕过证券商,自己相互之间直接进行证券交易而形成的市场是(  )。 投资者完全绕过证券商,其相互间直接进行证券交易而形成的市场,称为( )。 美国证券交易委员会根据证券法,认为马斯克试图通过发布不准确的信息来操纵股市。 美国证券交易委员会根据证券法,认为马斯克试图通过发布不准确的信息来操纵股市() 国务院证券监督管理机构由(  )组成。①中国证券监督管理委员会②中国证券监督管理委员会的派出机构③证券交易所④行业协会 ( )被称为“证券商”。 投资者完全绕过证券商,相互间直接进行证券交易而形成的市场,称为第三市场() 在场外交易市场中,由证券商决定每种证券的交易价格。() 我国综合类证券商和经纪类证券商营业的前提条件是() 国务院证券监督管理机构由()组成。<br/>①中国证券监督管理委员会<br/>②中国证券监督管理委员会的派出机构<br/>③证券交易所<br/>④行业协会 除证券交易所外,由证券商组织,按协议定价规则进行证券转让买卖的市场.在该市场的交易中,证券商可以撮合委托条件吻合的买卖双方成交,也可以自己作为交易的一方直接与委托者达成协议的市场是( ). 制定证券交易的业务规则的机构是证券业协会 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设( ),行使公司章程规定的职权。 Ⅰ.薪酬与提名委员会 Ⅱ.证券交易委员会 Ⅲ.审计委员会 Ⅳ.风险控制委员会 参与美国存托品种发行与交易的中介机构包括()。Ⅰ.美国证券交易委员会Ⅱ.存券银行Ⅲ.托管银行Ⅳ.中央存托公司 我国上海证券交易所以及深圳证券交易所的下设机构包括()。Ⅰ.董事会Ⅱ.会员大会Ⅲ.理事会Ⅳ.专业委员会 美国公司债券种类繁多,分为公募发行债券和私募发行债券两种。美国证券交易委员会规定,向( )人以内的特定投资者募集证券为私募债券,不受美国证券交易委员会限制,约有1/3的公司采用私募方式发行债券。 如果股票指数期货合约的标的物满足以下条件()之一,美国商品期货委员会(CFTC)和美国证券交易委员会认为该指数是宽基指数 参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括( )。①美国证券交易委员会②存券银行③托管银行④中央存托公司
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