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发行人、证券公司泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的,给予警告,并处以( )罚款。
单选题
发行人、证券公司泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的,给予警告,并处以( )罚款。
A. 3万~30万元
B. 4万~40万元
C. 20万~200万元
D. 40万~60万元
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证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项信息,任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损。上述信息的保存期限不得少于()
证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议,协议应载明()。
证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议,载明下列()事项
发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订( )。
购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券是禁止行为。()
发行人证券上市后,保荐机构应当持续督导发行人履行()等义务。
(2018年真题)证券公司代理证券发行人发行证券的行为,称为( )。
发行人、证券公司,未按照有关规定保存有关文件和资料的,责令改正,给予警告,并处以( )万元的罚款。
股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人和承销的证券公司共同负责。( )
股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人和承销的证券公司共同负责。( )
证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议。证券的代销、包销期限最长不得超过( )。
公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司()
证券公司承销证券,应当同发行人签订代销或者包销协议。证券的代销、包销期限最长不得超过()日。
证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式,属于证券( )。
保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有()。
证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是( )。
证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全都退还给发行人的承销方式是()
证券公司代发行人发售证券,在承销期结束时,将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是()。
保荐机构和保荐代表人在持续督导期间应履行的职责有( )。 Ⅰ.对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排 Ⅱ.发行人证券上市后,保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务 Ⅲ.保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务 Ⅳ.组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答复 Ⅴ.审阅信息披露文件
证券发行上市保荐制度是指由保荐机构及其保荐代表人负责发行人证券发行上市的推荐和辅导,经尽职调查核实公司发行文件资料的真实、准确和完整性,协助发行人建立严格的信息披露制度。()
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