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关于领导对所管理下属违规是否承担合规管理责任,说法正确的有()
单选题
关于领导对所管理下属违规是否承担合规管理责任,说法正确的有()
A. 违规是下属自己的事情,领导无需承担合规管理责任
B. 只要下属违规了,领导就应当承担合规管理责任
C. 如果领导尽到了对下属进行合规培训的义务,落实了合规管理要求,可以减轻或免除领导的合规管理责任
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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法错误的是( )。
基金管理人合规管理的最终责任由()承担
对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是( )。
对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是()
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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是( )。
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对基金管理人合规管理的有效性承担责任的是()。
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是( )。Ⅰ.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。Ⅱ.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究Ⅲ.公司章程或者董事会确定的其他要求
基金管理人的管理层负责落实合规管理目标,对合规运营承担责任,履行合规管理职责是()。<br/>Ⅰ.建立健全合规管理组织架构,遵守合规管理程序,配备充足、适当的合规管理人员,并提供必要、充分的人力、物力、财力、技术支持和保障。<br/>Ⅱ.发现违法违规行为及时报告、整改,落实责任追究<br/>Ⅲ.公司章程或者董事会确定的其他要求
(2017年)对基金管理人的合规管理有效性承担最终责任的是( )。
下列关于管理层的合规责任,说法错误的是()。
下列关于管理层合规责任的说法,错误的是()。
下列关于管理层的合规责任,说法错误的是( ).
根据合规管理规定,下列关于合规风险管理说法正确的是()
根据合规管理规定,下列关于合规风险管理说法正确的是()
基金管理人( )设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,对合规管理的有效性承担责任。
基金管理人( )设定公司的合规管理目标,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,对合规管理的有效性承担责任。
下列关于基金管理人管理层的合规责任,说法错误的是()。
保险公司()对公司的合规管理承担最终责任
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