多选题

证券基金经营机构及其从业人员应当依法合规开展各类债券交易业务,不得()

A. 私下或在表外开展债券交易
B. 以邮件、即时通讯信息等替代书面合同
C. 指定协议双方以外的第三方作为交易对手方开展债券回购交易
D. 为规避监管提供服务、便利;

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按照基金从业人员职业道德中守法合规要求,基金机构应当做( )。 Ⅰ 完善各项规章制度 Ⅱ 强化工作流程管理 Ⅲ 形成守法合规企业文化 Ⅳ 及时将新出台法规告知基金从业人员 守法合规的目的是避免基金从业人员() 守法合规对基金从业人员的要求是() (2017年真题)守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求,从业人员应当遵守( )。 期货从业人员要合规执业,应当遵守( )。 期货从业人员要合规执业,应当遵守( )。 (2019年真题)按照基金从业人员职业道德中守法合规要求,基金机构应当做( )。Ⅰ 完善各项规章制度Ⅱ 强化工作流程管理Ⅲ 形成守法合规企业文化Ⅳ 及时将新出台法规告知基金从业人员 守法合规是指银行从业人员应当遵守( )。 基金从业人员甲的下列行为中,符合基金从业人员职业道德规范中守法合规要求的是() 接入机构、人民银行分支机构查询点、征信机构各级负责人和征信从业人员要充分认识征信合规运作的,增强合规意识,积极采取措施,确保依法合规开展征信业务() 银行从业人员不得自办或参与经营。---法律合规部() 请分别简述合规风险对银行及其从业人员的影响。 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员要合规执业,应当遵守(  ) 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,期货从业人员要合规执业,应当遵守()。   合规负责人应当按照的要求和公司规定,对证券经营机构及其工作人员经营管理和执业行为的合规性进行监督检查() 各接入机构、人民银行分支机构和备案机构的征信工作各级负责人和征信从业人员要充分认识征信合规运作的,增强合规意识,积极采取措施,确保依法合规开展业务() 接入机构、人民银行分支机构查询点、备案机构的征信机构各级负责人和征信从业人员要充分认识征信合规运作的,增强合规意识,积极采取措施,确保依法合规开展征信业务() 守法合规是指银行业从业人员应当遵守( )。 守法合规是指银行业从业人员应当遵守( )。 守法合规是基金从业人员职业道德的基本要求,守法合规的“法”和“规”是指()。
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