单选题

在证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,经国务院证券监督管理机构批准,不可以对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有(  )。

A. 通知出境入境管理机关依法阻止其出境
B. 申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产
C. 向法院申请冻结其财产
D. 在财产上设定其他权利

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证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的以下措施中,正确的有()。<br/>Ⅰ.通知出境管理机关依法阻止其出境<br/>Ⅱ.国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格<br/>Ⅲ.申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产<br/>Ⅳ.责令证券公司更换相关人员 根据《证券公司风险处置条例》的要求,下列选项中属于证券公司风险处置措施的有( )。①停业整顿②托管③接管④破产重组 根据证券法规定,以下说法正确的有(  )。 Ⅰ.证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的,国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正,并可责令其转让所持证券公司的股权,在要求改正违法行为、转让所持证券公司的股权前,国务院证券监督管理机构可以限制其股东权利 Ⅱ.证券公司的董、监、高未能勤勉尽责,致使证券公司存在重大违法违规行为或者重大风险的,国务院证券监督管理机构责令公司予以更换。但不可撤销其任职资格 Ⅲ.证券公司违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管或者撤销等监管措施 Ⅳ.证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,经国务院证券监督管理机构批准,可以撤销证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员的任职资格 证券公司风险处置措施包括( )。①停业整顿②破产清算和重整③撤销④罢免 证券公司风险控制指标不符合有关规定,国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的,停业整顿的期限不超过( )。 证券公司风险控制指标不符合有关规定,国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的,停业整顿的期限不超过()。 A证券公司被责令停业整顿。在此期间,A公司出现重大风险,经国务院证券监督管理机构批准,通知出境人境管理机关依法阻止其董事出境。这样做( )。 期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,( )可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。 依法责令法人停业整顿是( )。 证券公司风险控制指标不符合有关规定.国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过( )。 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾( )年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾(  )的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾()年,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾()的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。 商业银行未经批准设立分支机构,则有可能被责令停业整顿或者被吊销经营许可证。() (2016年真题)在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿、被依法制定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,经中国证监会批准,可以对基金管理人直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括( )。 (2016年)在公开募集基金的基金管理人被责令停业整顿、被依法制定托管、接管或者清算期间,或者出现重大风险时,经中国证监会批准,可以对基金管理人直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施不包括( )。 在证券公司客户资产管理业务中,证券公司违反法律、行政法规的规定,被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿,或者因(  )等原因不能履行职责的,证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜,资产管理合同应当对此作出相应约定。Ⅰ.停业Ⅱ.解散Ⅲ.撤销Ⅳ.破产 期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。( ) 下列关于证券公司风险处置措施中的“停业整顿”措施,描述正确的是( )。
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