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证券公司在销售“集合资产管理计划”的过程中,客户在购买集合资产管理计划前未签署(),违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第93号)第三条、第三十七条,《证券公司代销金融产品管理规定》(证监会公告〔2012〕34号)第十二条的规定
多选题
证券公司在销售“集合资产管理计划”的过程中,客户在购买集合资产管理计划前未签署(),违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第93号)第三条、第三十七条,《证券公司代销金融产品管理规定》(证监会公告〔2012〕34号)第十二条的规定
A. 《合同》
B. 《风险揭示书》
C. 《风险承受能力调查文件》
D. 《适当性评估结果确定书》
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在证券公司集合资产管理计划推广期间,证券公司可以()。
证券公司集合资产管理计划的客户人数上限为()人
证券公司定向资产管理业务客户是否可以投资公司的集合资产管理计划?
证券公司定向资产管理业务客户是否可以投资公司的集合资产管理计划
在证券公司集合资产管理计划推广期间,证券公司可以( )。
集合资产管理计划中证券公司享有的权利包括( )。
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证券公司办理集合资产管理业务,可以设立()。Ⅰ.限定性集合资产管理计划Ⅱ.特定性集合资产管理计划Ⅲ.非限定性集合资产管理计划Ⅳ.非特定性集合资产管理计划
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证券公司办理集合资产管理业务,可以设立( )。Ⅰ.定向资产管理计划Ⅱ.限定性集合资产管理计划Ⅲ.集合资产管理计划 Ⅳ.非限定性集合资产管理计划
证券公司集合资产管理计划是否可以参与证券回购?
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证券公司推广集合资产管理计划,应当将( )等正式推广文件,置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。Ⅰ.集合资产管理合同;Ⅱ.集合资产管理计划说明书;Ⅲ.专项资产管理计划;Ⅳ .资产托管证明。
根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》,集合资产管理计划应当面向( )推广。
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。( )
证券公司集合资产管理计划展期有什么要求?
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