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下列选项中,有关证券公司的表述正确的是( )。 Ⅰ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 Ⅱ.证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务 Ⅲ.证券公司与客户签订业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将风险揭示书交由客户签字确认 Ⅳ.证券公司与客户签订业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式,由中国证券业协会制定,并报国务院证券监督管理机构备案
单选题
下列选项中,有关证券公司的表述正确的是( )。 Ⅰ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 Ⅱ.证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务 Ⅲ.证券公司与客户签订业务合同,应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并将风险揭示书交由客户签字确认 Ⅳ.证券公司与客户签订业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式,由中国证券业协会制定,并报国务院证券监督管理机构备案
A. Ⅰ,Ⅲ
B. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C. Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D. Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
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投资者将持有的证券委托给证券公司保管,并由证券公司代为处理有关证券权益事物指的是( )。
投资者将持有的证券委托给证券公司保管,并由证券公司代为处理有关证券权益事务指的是( )。
证券公司不得()。
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证券公司不得( )。
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定,证券公司不得有下列哪些行为?()
按照《证券公司分类监管规定》,中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为( )。
下列有关证券公司的表述,符合《证券法》规定的是()。
下列关于证券公司分支机构管理的说法,正确的有()。Ⅰ.证券公司不得与他人合资、合作经营管理分支机构Ⅱ.证券公司可以将分支机构委托其他机构经营管理Ⅲ.证券公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理Ⅳ.证券公司应当对分支机构实行集中统一管理
根据《证券公司监督管理条例》,下列关于证券公司独立董事的表述中,正确的有( )。
国证券公司分为综合类证券公司和证券公司()
证券公司不得有下列()行为
证券公司分类结果主要供( )使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意,不得有( )行为发生。①证券公司持有股东的股权②股东违规占用证券公司资产③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之问的关系时,证券公司应注意,不得有以下行为发生()。 ①证券公司持有股东的股权 ②股东违规占用证券公司资产 ③证券公司控股其他证券公司的,不得损害所控股的证券公司的利益 ④证券公司股东的人员在证券公司兼职的,遵守法律法规和中国证监会的规定 ⑤证券公司通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益
国家对证券公司实行分类管理,分为________证券公司和________证券公司。
关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易
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