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证券公司在承销证券过程中,进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,可以处( )的罚款。
单选题
证券公司在承销证券过程中,进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动,可以处( )的罚款。
A. 20万元以上40万元以下
B. 30万元以上50万元以下
C. 20万元以上60万元以下
D. 30万元以上60万元以下
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首发A股配售对象( )。 Ⅰ.证券公司证券自营账户 Ⅱ.证券公司集合资产管理计划 Ⅲ.财务公司证券自营账户 Ⅳ.主承销商自主推荐机构投资者管理的证券投资账户
证券发行人、承销的证券公司虚假陈述致使投资者遭受损失的,承担赔偿责任,其负有责任的董事、监事、经理承担 ( )
证券公司的从业人员故意提供虚假资料,诱骗投资者买卖证券的,处以( )罚款。
禁止证券交易所、证券公司以及( ),在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导。
普通投资者与证券公司发生证券业务纠紛,普通投资者提出调解请求的,证券公司不得拒绝。( )
普通投资者与证券公司发生纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司不得拒绝()
普通投资者与证券公司发生纠纷,普通投资者提出调解请求的,证券公司不得拒绝()
根据《证券发行与承销管理办法》,询价对象除证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、保险机构投资者外,还有()
用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是( )。
承销股票的承销团应当由( )组成。 Ⅰ.主承销的证券公司 Ⅱ.参与承销的证券公司 Ⅲ.证券投资咨询机构 Ⅳ.做市商
投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的,双方可以向投资者保护机构申请调解。普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷,提出调解请求的,证券公司不得拒绝。与证券公司发生纠纷的,证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定,不存在误导、欺诈等情形。证券公司不能证明的,应当承担相应的赔偿责任()
证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,给投资者造成损失的,应当与( )承担连带责任。
证券公司直接为投资者开立()
证券公司直接为投资者开立()。
证券公司直接为投资者开立()。
投资者持有的上海证券交易市场证券将由其指定的证券公司负责托管,投资者需要通过托管证券公司领取相应的()等。
证券公司的从业人员故意提供虚假资料,诱骗投资者买卖证券的,采取的处罚措施不包括()。
证券公司进行证券承销的方式有( )。
投资者持有的上海市场证券将由其指定的证券公司负责托管,投资者需要通过其托管证券公司领取相应的()等
(2016年真题)用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是( )。
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