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证券公司开展资产管理业务时,不得从事的行为包括( )。Ⅰ.向客户承诺赔偿投资损失Ⅱ.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间进行买卖Ⅲ.未经客户允许,将集合资产管理计划资产用于资金拆借Ⅳ.集合计划可以参与融资融券交易
单选题
证券公司开展资产管理业务时,不得从事的行为包括( )。Ⅰ.向客户承诺赔偿投资损失Ⅱ.以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间进行买卖Ⅲ.未经客户允许,将集合资产管理计划资产用于资金拆借Ⅳ.集合计划可以参与融资融券交易
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ
D. Ⅳ
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证券公司从事客户资产管理业务时,下列行为中违法的有()
证券公司从事资产管理业务,公司净资本不得低于()。
证券公司从事客户资产管理业务,应当依照规定向( )申请客户资产管理业务资格。
根据2012年8月新修订的《证券公司客户资产管理业务管理办法》,规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有()。
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按规定证券公司可以从事的客户资产管理业务有( )。
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经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括( )。
(2019年真题)证券公司从事客户资产管理业务应该向()申请客户资产管理业务资格。
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证券公司从事资产管理业务,可以( )。
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证券公司不得接受本公司的()成为定向资产管理业务客户
证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于()人。
证券公司开展资产管理业务,投资主办人不得少于( )人。
证券公司应当向客户如实披露的情况包括()。 Ⅰ.客户资产管理业务资质 Ⅱ.公司人员 Ⅲ.业绩 Ⅳ.管理能力
证券公司从事证券资产管理业务时,使用客户资产进行不必要的证券交易的,处以( )的罚款。
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