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服务机构有一般违规情形的,基金业协会可以要求服务机构限期改正。逾期未改正的,基金业协会可以视情节轻重对服务机构主要负责人采取( )等纪律处分。Ⅰ.谈话提醒Ⅱ.书面警示Ⅲ.行业内谴责Ⅳ.加入黑名单
单选题
服务机构有一般违规情形的,基金业协会可以要求服务机构限期改正。逾期未改正的,基金业协会可以视情节轻重对服务机构主要负责人采取( )等纪律处分。
Ⅰ.谈话提醒
Ⅱ.书面警示
Ⅲ.行业内谴责
Ⅳ.加入黑名单
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅳ
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(2017年真题)服务机构在基金业协会完成登记之后连续( )个月没有开展基金服务业务的,基金业协会将注销其登记。
下列基金服务机构中需向中国证券投资基金业协会申请注册的是( )。
当服务机构严重违规时,基金业协会对服务机构主要负责人可采取的处罚措施包括()。<br/>Ⅰ.加入黑名单<br/>Ⅱ.公开谴责<br/>Ⅲ.暂停基金从业资格<br/>Ⅳ.取消基金从业资格
以下可加入基金业协会的有()。Ⅰ. 基金管理人Ⅱ. 基金托管人Ⅲ.基金服务机构Ⅳ. 基金份额持有人
服务机构及其主要负责人在()之内()被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格,暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分
基金业务外包服务机构应在每( )向基金业协会报送外包业务情况表、运营情况报告。
以下关于基金业协会的说法中,正确的有()。Ⅰ.基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织Ⅱ.基金服务机构可以加入基金业协会Ⅲ.基金托管人应该加入基金业协会Ⅳ.基金业协会不是社会团体法人
基金管理人委托基金服务机构开展服务前,应当对基金服务机构开展()
服务机构及其主要负责人在( )年之内( )次被采取加人黑名单、公开谴责等纪律处分的,基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格,暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。
服务机构及其主要负责人在()年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,基金业协会可以采取撤销服务机构登记或取消会员资格,暂停或取消服务机构主要负责人基金从业资格等纪律处分。
由基金管理人、基金托管人及基金市场服务机构共同成立的同业协会是指( )。
私募基金募集过程中,()出现违规行为的,中国证券投资基金业协会可以采取相应的处罚措施。Ⅰ.基金投资者Ⅱ.基金业务外包服务机构Ⅲ.私募基金管理人Ⅳ.募集机构
关于中国证券投资基金业协会对基金服务机构可采取的自律措施,下列说法错误的是( )
关于中国证券投资基金业协会对基金服务机构可采取的自律措施,下列说法错误的是( )
服务机构一年之内两次被要求限期改正,服务机构主要负责人两次被采取谈话提醒、书面警示等纪律处分的,基金业协会可对其采取()纪律处分
基金业务外包服务机构应在每( )向基金业协会报送外包业务情况表、运营情况报告。
关于中国证券投资基金业协会对基金服务机构可采取的自律措施,下列表述错误的是()。
关于中国证券投资基金业协会对基金服务机构可采取的自律措施,下列表述错误的是( )。
根据《私募投资基金募集行为管理办法》募集机构、基金业务外包服务机构及其从业人员因募集过程中的违规行为被中国基金业协会采取相关记录处分的,中国基金业协会可视情节轻重记入()。
行业协会商会、中介服务机构有下列情形之一的,由有关部门责令改正,依法追究法律责任()
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