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对以下哪种违法行为,不能处以罚款---法律合规部()
单选题
对以下哪种违法行为,不能处以罚款---法律合规部()
A. 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
B. 违反保密规定.泄露有关信息的
C. 未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
D. 拒绝提供调查材料
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法律合规部对合规管理人员的考核建议将直接反映()
一般情况下,以下不能作为保证人的有。---法律合规部()
保证合同应当包括以下内容。---法律合规部()
以下哪些信息属于个人金融信息。---法律合规部()
合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以( )万元以下的罚款。
在下列哪些情形下,合同不能成立。---法律合规部()
法律合规部的合规工作报告、合规风险事项报告应报送主管行领导及董事会下设的审计委员会()
以下哪项权利不可以出质。---法律合规部()
一级分行和二级分行法律与合规部负责牵头本分行合规管理工作,实行()报告制,向本分行管理层负责,并向上级行法律与合规部报告。
合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以()万元以下的<br/>罚款
下列属于对债权进行重组的是。(法律合规部)()
委托贷款,以下哪项不是委托人职责。---法律合规部()
质权分为。---法律合规部()
总公司合规法律部对以下哪种理赔人员违反哪种行为规范的情形进行记分()
有限责任公司由个以下股东出资设立。---法律合规部()
根据《证券公司监督管理条例》,合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得等值罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以( )万元以下的罚款。
以法定程序确认为违法、违章的建筑物抵押的,抵押有效---法律合规部()
保证的方式有。---法律合规部()
下列财产不得抵押。---法律合规部()
耕地的承包期。---法律合规部()
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