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为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以了解客户和( )为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等法规、规章,制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。
单选题
为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以了解客户和( )为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等法规、规章,制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。
A. 分级管理
B. 分类管理
C. 分层管理
D. 分步管理
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期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循()的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
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期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循( )的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
期货公司会员单位应按照()的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
( )应当建立健全内控、合规制度,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。
期货公司会员单位应按照()的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
期货公司应建立健全()制度,严格落实投资者适当性制度。
期货公司应当建立健全( )制度,严格落实投资者适当性制度。
期货公司应当建立健全()制度,严格落实投资者适当性制度。
公司监事会对公司内控制度的建立健全、有效实施及其检查监督负责。
建立健全内控制度,严格用户管理,杜绝为查询用户()
期货公司应当建立健全(),严格落实投资者适当性制度
期货公司首席风险官应当检查期货公司是否建立健全和有效执行( )等制度。
根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的规定,期货公司会员单位应按照()的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度
柜台市场内控制制度建设的内容包括( )。①建立健全柜台市场产品管理制度②建立健全柜台交易管理制度③健全柜台交易合规管理制度④健全柜台交易风险管理制度
保险公司、保险资产管理公司应当建立健全包括下列内容反洗钱内控制度()
社会保险经办机构按照规定建立健全稽核制度和内控制度()
社会保险经办机构按照规定建立健全稽核制度和内控制度()
期货公司会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品尽量销售给机构投资者的原则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。()
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