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集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的( )等内容。Ⅰ.产品特点Ⅱ.盈利预期Ⅲ.投资方向Ⅳ.风险揭示
单选题
集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的( )等内容。
Ⅰ.产品特点
Ⅱ.盈利预期
Ⅲ.投资方向
Ⅳ.风险揭示
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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证券公司推广集合资产管理计划,应当将( )等正式推广文件,置备于证券公司及其他推广机构推广集合资产管理计划的营业场所。Ⅰ.集合资产管理合同;Ⅱ.集合资产管理计划说明书;Ⅲ.专项资产管理计划;Ⅳ .资产托管证明。
证券公司申请设立集合资产管理计划,应当上报相关的申报材料,申报材料的主要内容包括( )。 Ⅰ.计划说明书; Ⅱ.集合资产管理合同的拟定文本; Ⅲ.集合资产管理人最近3年经审计的财务报表; Ⅳ .集合资产管理计划的盈利预测。
证券公司备案发起设立的集合资产管理计划,应当提交的材料包括( )。 Ⅰ集合资产管理计划说明书 Ⅱ资产托管协议 Ⅲ合规总监的合规审查意见 Ⅳ风险揭示书
证券公司申请设立集合资产管理计划,应当上报相关的申报材料,申报材料的主要内容包括( )。Ⅰ.计划说明书Ⅱ.集合资产管理合同的拟定文本Ⅲ.集合资产管理人最近3年经审计的财务报表Ⅳ.集合资产管理计划的盈利预测
证券公司申请设立集合资产管理计划,应当上报相关的申报材料,申报材料的主要内容包括()。I.集合资产管理计划的盈利预测Ⅱ.集合资产管理合同的合文本Ⅲ.计划说明书Ⅳ.集合资产管理人最近3年经审计的财务报表
证券公司办理集合资产管理业务,可以设立()。Ⅰ.限定性集合资产管理计划Ⅱ.特定性集合资产管理计划Ⅲ.非限定性集合资产管理计划Ⅳ.非特定性集合资产管理计划
集合资产管理计划说明书需列明的集合资产管理合同及其他有关规定禁止的投资事项,包括但不限于下列()投资行为。
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。()
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人。()
证券公司办理集合资产管理业务,可以设立( )。Ⅰ.定向资产管理计划Ⅱ.限定性集合资产管理计划Ⅲ.集合资产管理计划 Ⅳ.非限定性集合资产管理计划
证券公司办理集合资产管理业务,应当保证()相互独立,单独设置账户、独立核算、分账管理。 I.集合资产管理计划资产与其自有资产 II.集合资产管理计划资产与其他客户的资产 III.不同集合资产管理计划的资产 IV.集合资产管理计划内各项资产
在集合资产管理计划中,客户可以转让有关集合资产管理合同或所持有的集合资产管理计划份额。()
集合资产管理计划推广期间的费用,可以在集合资产管理计划中列支,但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。()
集合资产管理计划推广期间的费用,可以在集合资产管理计划中列支,但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。()
集合资产管理计划运作期间的费用,不得从集合资产管理计划资产中列支。()
证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由( )的资产托管机构托管。
(2018年真题)证券公司办理集合资产管理业务,应当将集合资产管理计划资产交由( )托管。
在证券公司集合资产管理计划推广期间,证券公司可以( )。①委托证券公司客户资金存管的指定商业银行代理推广集合资产管理计划②通过广播推广集合资产管理计划③通过报刊推广集合资产管理计划④自行推广集合资产管理计划?
集合资产管理计划推广期间,应当由( )负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
证券公司办理集合资产管理业务,不得将集合资产管理计划资产用于( )等用途。
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