判断题

证券业从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺,但是可以根据具体情况向投资人作出保证最低收益的承诺。()

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下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是( )。 下列各项属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的有( )。 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券从业人员不得从事的活动包括 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起()个工作日内向中国证券业协会报告。 按照证券业从业人员执业行为准则的规定,从业人员不得从事的活动有( )。 根据《证券业从业人员执业行为准则》,证券从业人员不得从事以下活动( )。①利用未公开信息进行交易活动②编造、传播虚假信息,作出虚假陈述或信息误导,扰乱证券市场③接受利益相关方在中秋节赠送的礼物④向客户作出保证最低收益的承诺 按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被证券业协会注销执业证书的人员,证券业协会可在()不受理其执业证书申请。 证券业从业人员行为准则要求从业人员()。 证券业从业人员行为准则要求从业人员()。 根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是()。 根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是() 根据现行规定,证券业从业人员不得从事的行为包括()等 《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括( )。Ⅰ.接受他人委托从事证券投资Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失Ⅲ.向委托人承诺证券投资收益Ⅳ.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为 下列选项中,证券从业人员不得从事的活动有( )。①利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害客户和所在机构利益②违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺③隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录④中国证监会、协会禁止的其他行为 证券业从业人员应当遵守的规范包括() 证券业从业人员诚信信息的用途有()。 证券业从业人员诚信信息的用途有(  )。 证券业从业人员诚信信息记录的用途() 下列各项属于证券业从业人员的有( )。 证券业从业人员应当遵守的规范包括()。
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