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证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为不包括()。
单选题
证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为不包括()。
A. 证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开处理,混合操作的
B. 编造
C. 操纵证券交易价格,获取不正当利益或者转嫁风险,情节严重的
D. 证券交易内幕信息的知情人员或者非法获得证券交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行
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根据《证券公司证券自营业务管理办法》第26条规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报________备案。
无自营资格的证券公司变褶从事证券自营业务的,可能受到的处罚不包括()。
证券公司自营业务投资范围包括()。
证券公司自营业务范围包括()。
根据《证券公司监督管理条例》的有关规定,若证券公司自营业务投资范围或者投资比例违反规定的,其应当承担的法律责任不包括()。
证券公司经营证券自营业务的,必须符合()规定。
证券公司违反自营业务管理法规,超规模、超比例持有或买入证券的,在限期内仍达不到规定要求的,处以暂停自营业务资格( )的处罚。
证券公司自营业务部门的职责不包括()。Ⅰ.自营账户开户Ⅱ.自营账户使用登记Ⅲ.自营账户销户Ⅳ.自营业务所需资金的调度
下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规,自律规则的有()。 Ⅰ《证券公司监督管理条例》 Ⅱ《公司债券承销业务规范》 Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》 Ⅳ《证券公司融资融券业务管理办法》
证券公司经营证券自营业务的,必须符合下列()规定。
证券公司自营业务规定包括( )。 Ⅰ.自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金 Ⅱ.自营业务在执行严格的信息隔离制度上可使用经济业务资金 Ⅲ.证券公司不得将其自营账户借给他人使用 Ⅳ.证券公司可以将其自营账户借给其他券商使用
(2020年真题)证券公司自营业务禁止性行为不包括( )。
证券公司从事证券自营业务的自营清算岗位()。
证券公司从事证券自营业务可以()。
证券公司经营证券自营业务,自营业务规模不得超过净资本的( )。
根据中国证监会关于《证券公司证券自营投资品种清单》的规定,证券公司从事证券自营业务,可以买卖()。
证券公司的自营业务的投资范围包括()。
证券公司的自营业务信息报告的内容包括()。
在我国,证券公司自营业务()。
以下表述中,正确的有( )。 Ⅰ.根据《证券法》规定,注册资本在人民币一亿元以上的证券公司方可进行自营业务 Ⅱ.从事自营业务时,证券公司必须先同时拥有资金和证券 Ⅲ.自营业务是具备资格的证券公司以盈利为目的,为自己投资证券的经营行为 Ⅳ.证券公司自营业务的买卖对象包括非上市证券
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