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期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定,涉嫌违法违规或者存在风险隐患的,中国证监会及其派出机构应当采取()措施。
多选题
期货公司及其业务人员开展资产管理业务不符合本办法规定,涉嫌违法违规或者存在风险隐患的,中国证监会及其派出机构应当采取()措施。
A. 责令限期整改
B. 监管谈话
C. 警告、罚款
D. 责令更换有关责任人员
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《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为()的结算会员,依据本办法规定从事的结算业务活动。
证券公司从事资产管理业务的,()不属于资产管理业务人员应当符合的条件
期货公司及其从业人员从事期货从事资产管理业务,()
申请资产管理业务试点资格的期货公司,取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于()人
期货公司及其从业人员从资产管理业务,()
()对资产管理业务及其有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。
期货公司开展资产管理业务的,投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立,并配备专职业务人员,不得相互兼任。
银行个人理财业务人员的下列行为中,不符合合规管理要求的是()
银行个人理财业务人员的下列行为中,不符合合规管理要求的有( )。
银行个人理财业务人员的下列行为中,不符合合规管理要求的有( )。
根据《期货公司资产管理业务试点办法》,下列人员中可以作为期货公司资产管理业务客户的是()。
金融机构开展资产管理业务,下列不符合要求的规定是( )。
根据《期货公司资产管理业务试点办法》,下列人员中可以作为期货公司本公司资产管理业务客户的是( )。
期货公司开展资产管理业务时, ( ) 。
期货公司开展资产管理业务时,( )。
根据《期货公司管理业务试点办法》,下列人员可以作为期货公司资产管理业务客户的是( )。
证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的,中国证监会及其派出机构应当( )。
证券公司从事资产管理业务,()不属于资产管理业务人员应当符合的条件。 Ⅰ.业务人员具有证券从业资格 Ⅱ.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 Ⅲ.业务人员具有硕士以上的学位 Ⅳ.以业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
金融机构开展资产管理业务,下列规定中,不符合要求的是( )。
根据《期货公司管理业务试点办法》,下列人员可以作为期货公司资产管理业务客户的是( )。
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