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证券公司必须将其()分开办理,不得混合操作。
多选题
证券公司必须将其()分开办理,不得混合操作。
A. 证券承销业务
B. 证券经纪业务
C. 证券资产管理业务
D. 证券自营业务
E. 证券投资咨询业务
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证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务( )办理。
证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以( )的罚款。
证券公司未分开办理证券自营业务和证券资产管理业务、混合操作,违法所得达到二百万元的,可能被采取以下哪些处罚措施?()
证券公司对其证券自营业务与其他业务应依法分开办理。()
综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务( )。
下列关于证券公司的相关说法正确的有( )。①证券公司不得进行内幕交易、市场操纵、利益输送等违法违规行为及不正当交易活动②证券公司必须将其证券资产管理业务与证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务分开办理,不得混合操作③单一资产管理计划可以接受货币资金委托,或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托④证券公司向客户融资融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理。混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法公开办理,混合操作的,责令改正,没收非法所得,并处以( )的罚款。
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。
证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作,建立防火墙制度,确保自营业务与其他业务在( )方面严格分离。 Ⅰ.人员 Ⅱ.账户 Ⅲ.信息 Ⅳ.资金
证券公司违反证券法的规定,未采取有效隔离措施防范利益冲突,或者未分开办理相关业务、混合操作的,应( )。Ⅰ.责令改正Ⅱ.给予警告Ⅲ.没收违法所得Ⅳ.并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
结算公司必须将证券公司存入的清算备付金全额存入存款账户()
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,应()。Ⅰ.责令改正,没收违法所得 Ⅱ.处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅲ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅳ.情节严重的,撤销相关业务许可
证券公司违反证券法的规定,未采取有效隔离措施防范利益冲突,或者未分开办理相关业务、混合操作的,应()。<br/>Ⅰ.责令改正<br/>Ⅱ.给予警告<br/>Ⅲ.没收违法所得<br/>Ⅳ.并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款
期货公司不得委托任何证券公司协助办理开户手续。
证券公司在办理证券经纪业务时,不得接受客户的全权委托。()
证券公司不得()。
证券公司不得()。
证券公司不得()。
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