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询价对象有下列( )情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
多选题
询价对象有下列( )情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
A. 不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
B. 近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
C. 未按时提交年度总结报告
D. 近12个月没有活跃的证券市场投资记录
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2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》“执业纪律”一章中,包括( )规定。
2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》“执业纪律”一章中,包括( )规定。
中国证券业协会属于()。
中国证券业协会属于()
中国证券业协会应当建立对承销商()日常监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规情形的,应当及时采取自律监管措施。中国证券业协会还应当建立对网下投资者和承销商的跟踪分析和评价体系,并根据评价结果采取奖惩措施 Ⅰ 询价 Ⅱ 定价 Ⅲ 配售行为 Ⅳ 网下投资者报价行为
中国证券业协会于()成立。
主承销商自主推荐询价对象,应当按照《证券发行与承销管理办法》和中国证券业协会自律规则的规定,制定明确的推荐原则和标准,建立透明的推荐决策机制,并报()登记备案。
被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在()不受理其执业证书申请
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。有下列情形之一的询价对象不得配售股票:( )。
根据《中国证券业协会诚信管理办法》规定,自诚信信息查询记录生成之日起,中国证券业协会应当保留( )年。
()中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
( ),中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会 。
( )中国证券投资基金业协会正式成立,原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列( )情形之一的询价对象不得配售股票。
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,对有下列()情形之一的询价对象不得配售股票
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列( )情形之一的询价对象不得配售股票。
中国证券业协会成立于( )。
中国证券业协会的职责包括()
中国证券业协会的性质是 ( )
被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在( )内不受理其执业证书申请。
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