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证券公司从事客户资产管理业务,应当( )。Ⅰ.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定Ⅱ.遵循公平、公正的原则Ⅲ.维护客户的合法权益Ⅳ.诚实守信
单选题
证券公司从事客户资产管理业务,应当( )。
Ⅰ.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定
Ⅱ.遵循公平、公正的原则
Ⅲ.维护客户的合法权益
Ⅳ.诚实守信
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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证券公司开展定向资产管理业务,应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定,与()签订书面定向资产管理合同。
银行账户的开立和使用应当遵守法律、行政法规,不得()
从事保险活动必须遵守法律,行政法规,遵守社会公德,遵循自愿原则()
首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程,()。
首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程,( )。
证券交易应当遵守法律、行政法规和部门规章及证券交易所相关业务规则,遵循()原则。
下列关于证券公司开展资产管理业务的基本原则的说法,正确的是( )。 Ⅰ.应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定 Ⅱ.遵循公平、公正的原则 Ⅲ.维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突 Ⅳ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司,只能从事定向资产管理业务
商业银行开展业务,应当遵守法律、行政法规的有关规定,不得损害()、(),应当遵守公平竞争原则,不得从事()。
董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程,对公司负有义务和义务()
从事保险活动必须遵守法律、行政法规,尊重(),不得损害社会公共利益
证券公司代销金融产品,应当遵守法律、行政法规和证监会的规定,遵循( )原则,避免利益冲突,不得损害客户合法权益。 Ⅰ.自愿 Ⅱ.平等 Ⅲ.诚实信用 Ⅳ.公平
证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规;禁止欺诈、()和操纵证券市场的行为。
从事股权投资基金募集业务的人员,应当( )。Ⅰ.具有基金从业资格Ⅱ.具有证券从业资格Ⅲ.遵守法律和行政法规Ⅳ.恪守职业道德和行为规范
商业银行的工作人员应当遵守法律、行政法规和其他各项业务管理的规定,不得有行为()
首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会的规定和公司章程,忠于职守,( ),勤勉尽责。
下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有()。 Ⅰ证券公司从事私募资产管理业务,应当遵循自愿、公开、诚实信用、客户利益至上原则 Ⅱ证券公司从事私募资产管理业务,应当依法经中国基金业协会批准 Ⅲ中国证券业协会依据法律、行政法规等规定,对证券公司私募资产管理业务实施行政管理 Ⅳ证券公司从事私募资产管理业务,应当确保业务开展与资本实力、管理能力和风险控制水平相适应
期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定,审慎经营,履行对客户的诚信义务。( )
商业银行的工作人员应当遵守法律、行政法规和其他各项业务管理的规定,不得有下列行为()。
商业银行开展业务,应当遵守法律、行政法规的有关规定,不得(),应当遵守公平竞争原则,不得()。
董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定,对公司负有忠实义务和勤勉义务。
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