在证券公司代销基金产品时，证券公司通过对基金管理人进行审慎调查，了解基金管理人的（），并可将调查结果作为是否代销该基金管理人的基金产品或向基金投资人优先推介该基金管理人的重要依据。Ⅰ.诚信状况Ⅱ.经营和投资管理能力Ⅲ.内部控制情况Ⅳ.资产状况

以下新型融资方式中，需要通过证券公司，或基金公司子公司作为管理人的有（） （ ）是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构（证券公司）对指定的证券进行认购。 除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（）。<br/>①《证券投资基金销售管理办法》<br/>②《证券公司代销金融产品管理规定》<br/>③《证券投资基金销售适用性指导意见》<br/>④《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》 根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（　　） 证券公司代销基金产品，下列不属于禁止性情形的是（ ）。 按照《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司对委托人进行资格审查应当在（ ）。 下列关于证券公司代销基金的说法中，错误的是（　　）。 证券公司应当对代销金融产品业务实行（ ）管理。 （2020年真题）证券公司、基金管理公司子公司通过（　　）开展资产证券化业务。 根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当在（ ）阶段对委托人进行资格审查。 目前，我国的基金代销机构除了银行、证券公司、期货公司，还包括（ ）。 现金类证券产品包含的种类有（ ）。Ⅰ.银行产品Ⅱ.证券基金管理公司产品Ⅲ.证券公司产品Ⅳ.信托公司产品 代销是一种通过银行、证券公司、保险公司、财务顾问公司等代销机构销售基金的方法。（） 证券投资者保护基金公司的职责包括（）。Ⅰ.筹集、管理和运作基金 Ⅱ.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作 Ⅲ.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作 Ⅳ.管理和处分受偿资产，维护基金权益 关于证券公司自营业务，以下说法正确的是（）。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易 （2020年真题）根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，证券公司开展各项业务，应当（　　） 根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，证券公司设立私募投资基金子公司应符合的要求包括（ ） 证券公司销售机构申请基金代销资格应具备的条件有（）。 以下关于证券公司代销基金的说法，不正确的是（）。 证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。（　）