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个人理财顾问服务的各项管理制度和风险控制措施,都体现了( )。
单选题
个人理财顾问服务的各项管理制度和风险控制措施,都体现了( )。
A. 了解客户和银行利益最大化
B. 建立风险管理的原则
C. 建立内部控制制度原则
D. 审慎性原则
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证券投资顾问业务的内部控制要求包括()。<br/>①证券投资顾问人员管理制度要求<br/>②证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求<br/>③保证与服务方式、业务规模相适应<br/>④业务留痕管理和档案保存要求
《高风险作业管理制度》规定,特殊起重作业安全控制措施包括()。
《高风险作业管理制度》规定,有限空间作业安全控制措施包括()。
《高风险作业管理制度》规定,特殊起重作业安全控制措施包括()
《高风险作业管理制度》规定,有限空间作业安全控制措施包括()
期货公司应当建立()等风险管理制度,统一执行相关的风险控制措施。
证券投资顾问业务管理制度建设应当要( )。 Ⅰ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理 Ⅱ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、适当管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投拆处理等业务环节 Ⅲ.证券公司应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应 Ⅳ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节
个人理财顾问服务的风险管理要求体现了( )。
《高风险作业管理制度》规定,邻近带电体作业安全控制措施包括()。
《高风险作业管理制度》规定,邻近带电体作业安全控制措施包括()
证券投资顾问业务管理制度建设中( )。Ⅰ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅱ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、适当管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投拆处理等业务环节Ⅲ.证券公司应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应Ⅳ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制,覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节
个人理财顾问服务的风险揭示管理措施有( )。
个人理财顾问服务的风险揭示管理措施有()。
个人理财顾问服务业务的风险揭示管理措施有()
个人理财顾问服务业务的风险揭示管理措施有( )。
银行理财子公司应当根据理财业务性质和风险特征,建立健全理财业务管理制度,不包括()
商业银行开展个人理财业务,应建立相应的风险管理体系和内部控制制度,严格实行__管理制度()
基金管理公司内部控制的主要内容中,属于投资管理业务控制的是()。Ⅰ.严格制定信息系统的管理制度Ⅱ.明确提示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施Ⅲ.明确提示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施Ⅳ.按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度
风险管理制度主要体现为()。
个人理财顾问服务的风险提示管理措施合规的是()
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