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证券公司承销或者代理买卖未经核准私自公开发行的证券的,责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以( )的罚款。
单选题
证券公司承销或者代理买卖未经核准私自公开发行的证券的,责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得;没有违法所得或者违法所得不足30万元的,处以( )的罚款。
A. 30万元以上60万元以下
B. 3万元以上30万元以下
C. 违法所得1倍以上5倍以下
D. 违法所得1倍以上10倍以下
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证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以( )的罚款。
以下关于证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的监管措施错误的是( )。
《证券法》明确规定,“( )”以及“( )”的行为属于公开发行证券,必须通过证监会核准,由证券公司承销。
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,以下关于对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员所采取的处罚措施中,正确的是( )。
公开发行证券的发行人有权依法自主选择承销的证券公司()
证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,给投资者造成损失的,应当与( )承担连带责任。
上市公司公开发行股票,应当由证券公司承销。()
证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的,依照《证券法》第一百九十条的规定处罚。证券公司承销证券有前款所述情形的,中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,下列对其实施的处罚,错误的是( )。
公开发行证券,必要依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权部门核准,未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。这里公开发行是指:
未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,下列对其实施的处罚中,错误的是( )。
未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,下列对其实施的处罚中,错误的是()
根据《证券法》第一百八十三条的规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的,采取的措施中错误的是( )。
公开发行证券,必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准,未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。这里的公开发行是指()
证券承销机构承销未经核准擅自公开发行的公司债券,中国证监会可以采取( )个月暂不受理其证券承销业务有关文件等监管措施。?
未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚中,哪项是错误的?()
未经法定机关核准,公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚中,哪项是错误的?
根据新《证券法》的规定,证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券,且业务收入超过一百万元的,责令停止承销或者销售,没收违法所得,并处以违法所得的罚款()
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