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辅导报告是保荐人或主承销商(以下统称“辅导机构”)对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后,就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。
判断题
辅导报告是保荐人或主承销商(以下统称“辅导机构”)对拟发行证券的公司的辅导工作结束以后,就辅导情况、效果及意见向有关主管单位出具的书面报告。
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下列关于发行人聘任保荐机构和主承销商的说法正确的有( )。Ⅰ 发行人发行证券时,可以聘任2个主承销商Ⅱ 同次发行的证券保荐机构必须是主承销商Ⅲ 证券发行规模达到一定数量的,可以采用2个以上保荐机构联合保荐的方式Ⅳ 同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
保荐人负责股票发行的主承销工作。( )
发行下列证券实行由主承销商保荐制度的是( )。
二板市场保荐人制度对主承销商的资质有相当高的要求,以下哪些要求是符合的。()
证券公司担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的,应当在以下时点,将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单()
保荐机构与主承销商是什么关系?
下列表述中,正确的有()。Ⅰ.证券发行的保荐机构可以是2家Ⅱ.证券发行的主承销商可以是2家Ⅲ.证券发行的主承销商可以与保荐机构是同一证券公司Ⅳ.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可以由不同的保荐机构承担
《中国证监会股票发行核准程序》规定,主承销商在报送申请文件前,应对发行人辅导( )。
发行人的主承销商可以由发行人保荐机构担任,也可以由发行人保荐机构与其他承销机构共同担任。
保荐人(主承销商)在报送再融资公司会后事项材料时,应关注的事项包括( )。
首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向下列()对象配售股票。Ⅰ主承销商管理的公募基金Ⅱ持有发行人3%股份的股东Ⅲ持有主承销商5%股份的股东Ⅳ持有分销商5%股份的股东(不构成控股)Ⅴ在过去6个月内和主承销商达成IPO保荐、承销意向,但没签保荐承销协议的公司
在企业债券发行中,至少累计担任过( )副主承销商的金融机构方可担任主承销商。
提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新殷发行申请进入核准阶段,则此时保荐人(主承销商)的尽职调查责任终止。
企业发行短期融资券的承销团有3家或3家以上承销商的,可设( )家联席主承销商或副主承销商,共同组织承销活动。
企业发行短期融资券的承销团有3家或3家以上承销商的,可设()家联席主承销商或副主承销商,共同组织承销活动
承销团中承销商的种类可以分为( )。 Ⅰ.主承销商 Ⅱ.联席主承销商 Ⅲ.副主承销商 Ⅳ.分销商 Ⅴ.副承销商
保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应当作为招股说明书的备查文件,在中国证监会指定的网站上披露,并置备于( ),以备公众查阅。 Ⅰ.发行人住所 Ⅱ.拟上市证券交易所 Ⅲ.保荐人住所 Ⅳ.主承销商和其他承销机构的住所 Ⅴ.上市公司总部
根据规定,保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。()
承销团中承销商的种类可以分为()。<br/>Ⅰ主承销商<br/>Ⅱ联席主承销商<br/>Ⅲ副主承销商<br/>Ⅳ分销商<br/>Ⅴ副承销商
首次公开发行股票网下配售时,发行人和主承销商不得向下列对象配售股票()。<br/>Ⅰ主承销商管理的公募基金<br/>Ⅱ持有发行人3%股份的股东<br/>Ⅲ持有主承销商5%股份的股东<br/>Ⅳ持有分销商5%股份的股东(不构成控股)<br/>Ⅴ在过去6个月内和主承销商达成IPO保荐、承销意向,但没签保荐承销协议的公司
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