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某期货公司的监事孙某因故离任,期货公司未对其进行离任审计。对此,中国证监会及其派出机构可以()。
多选题
某期货公司的监事孙某因故离任,期货公司未对其进行离任审计。对此,中国证监会及其派出机构可以()。
A. 责令改正
B. 对负有责任的主管人员进行监管谈话
C. 责令期货公司停业整顿
D. 出具警示函
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期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。
期货公司对期货公司的董事长进行离任审计,是由于出现了以下哪些情形()
期货公司总经理辞职,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。()
期货公司人员离职需要进行离任审计的是()。
()辞职的,期货公司应委托会计师事务所对其进行离任审计。
期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计,()对离任审计报告签字确认。
期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计,()对离任审计报告签字确认
期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效,但( )情形除外。
期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起1年后失效。
期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效,有以下( )情形的除外。
期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格()起自动失效。
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。但()的,不受上述规定的限制。
营业部负责人离任的,期货公司应当按照相关规定向营业部所在地派出机构报告。期货公司应当对离任营业部负责人任职期间的合规经营情况进行离任审计,()对离任审计报告签字确认。
期货公司董事长出现以下情形的,期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计()
期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的,应当重新申请任职资格。
期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的,不需重新申请任职资格。()
期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自( )起自动失效。
期货公司董事长离任后到其他期货公司担任()职务应当重新申请任职资格。
期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的,可以不必重新申请任职资格。
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列哪些情形的,不受上述规定的限制?()
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