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《监管检查违规问责标准》规定,对于印鉴卡使用不规范进行违规问责的包括但不限于以下哪些情形?()
多选题
《监管检查违规问责标准》规定,对于印鉴卡使用不规范进行违规问责的包括但不限于以下哪些情形?()
A. 账户销户或结转长期不动户后,电子验印系统未及时销户,印鉴卡未及时抽出并注销。
B. 预留印鉴变更,旧印鉴卡注销和新印鉴卡启用不符合规定。
C. 未与存款人办理印鉴卡交接签收手续。
D. 印鉴卡未入库保管。
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问责标准中对于违规性质较轻的,视风险及后果,给予处理如下()。
对于存在非法存储、窃取、泄露、买卖本行卡折等支付敏感信息或未经审批违规使用复印、拍照等方式获取客户信息的行为,分行将根据《中国光大银行问责办法》规定,移送予以问责()
《关于规范银行从业人员参与民间融资、非法集资、违规销售等问责事项的通知》规定,对于问责不到位的机构,将依据有关法律法规采取()等监管强制措施或行政处罚。
根据我行问责管理办法规定,员工违规行为从重问责是指在本办法所列的违规行为应当受到的问责幅度以内,给予较重或最重的问责。
《监管检查违规问责标准》规定,客户()累计超限额提钞业务,且未提供相关证明材料的每发现一笔扣减相关责任人绩效收入1000元。
电子验印系统()责影像复核、印鉴卡删除和印鉴卡销户恢复。
《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》规定,对于事实清楚、不需要进行问责调查的,问责决定机关。()
总行要求对审计发现问题的违规责任人应逐一进行问责,以下哪些属于规定的问责方式()。
办理信用卡业务违规行为中,但有下列情形之一的,经所属问责委员会研究后,可以从轻问责、减轻问责或免于责任追究()
对于事实清楚、不需要进行问责调查的,问责决定机关可以()作出问责决定。
对违规违纪人员进行问责应当依法保障其()权利。( )
根据我行问责管理办法规定,我行对员工违规行为问责管理的原则包括( )。
对于事实清楚、不需要进行问责调查的,问责决定机关()。
根据问责管理权限进行落实,在检查管理系统问责管理中进行问责结果登记,包括等()
委派会计(或负责人)负责对印鉴册保管情况进行检查,()对使用中的印鉴卡(包括久悬未取专户的印鉴卡和专夹保管的印鉴卡)进行检查,确保印鉴卡不被调换或丢失,并将检查结果登记“工作日志”备查。
一般违规问题问责过程中,被检查行原则上应在收到《一般违规问题问责单》之日起日内问责到为,并在问责完毕后个工作日内将问责处理结果及相关凭据反馈本级行内控合规部门()
会计主管应每对本网点使用中的纸质印鉴卡(包括久悬账户的印鉴卡)进行检查核对;每对组合印鉴卡逐一核对()
针对总行员工及总行任命的管理人员发生的需问责的违规行为以及未达到问责标准的轻微违规行为,属于总行处罚委员会权限进行认定审议()
控制安全事故,管理层就是严格执行安全管理规定、问责规定,要树立“”思想,依法监管,依法问责
对于事实清楚、不需要进行问责调查的,可以直接作出问责决定()
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