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督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情况不包括( )。
单选题
督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的情况不包括( )。
A. 基金或公司发生信誉风险
B. 基金及公司发生违法违规行为
C. 基金及公司存在重大经营风险
D. 基金及公司存在重大隐患
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基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司( )、中国证监会及相关派出机构报告。
发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告( )。Ⅰ.基金及公司发生违法违规行为Ⅱ.基金公司员工迟到早退Ⅲ.基金公司员工工资调整Ⅳ.基金及公司存在重大经营风险或者隐患
督察长发现基金及公司运作中存在问题时,向公司总经理和相关业务负责人提出处理意见和整改建议后,总经理对存在的问题不整改或者整改未达到要求的,督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告()
下列情形中,督察长需要向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是()。Ⅰ.中国证监会规定的其他情形Ⅱ.基金及公司发生违法违规的行为Ⅲ.基金及公司存在重大经营风险或安全隐患Ⅳ.基金公司销售人员离职
督察长发现有下列哪些情形的,应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。()I基金及公司发生违法违规行为II基金及公司存在重大经营风险或者隐患III督察长依法认为需要报告的其他情形IV基金净值出现大幅波动
期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当向中国证监会相关派出机构报告,并提交( )。
期货公司任用董事、监事和高级管理人_员,应当向中国证监会相关派出机构报告,并提交()。
期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当向中国证监会相关派出机构提交的材料有()。
下列情形中,督察长需要向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是( )。Ⅰ.中国证监会规定的其他情形Ⅱ.基金及公司发生违法违规行为Ⅲ.基金及公司存在重大经营风险或安全隐患Ⅳ.基金公司销售人员离职
首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。()
首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查,并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构()
期货公司首席风险官应当提前()日向期货公司董事会提出辞职申请,并报告公司住所地中国证监会派出机构
期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当向中国证监会相关派出机构报告,并提交下列( )材料。
首席风险官提出辞职的,应当提前()日向期货公司董事会提出申请,并报告公司住所地中国证监会派出机构。
首席风险官提出辞职的,应当提前()日向期货公司董事会提出申请,并报告公司住所地中国证监会派出机构。
首席风险官提出辞职的,应当提前( )日向期货公司董事会提出申请,并报告公司住所地中国证监会派出机构。
首席风险官发现期货公司(),应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告
下列情形中,督察长需要向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是()。<br/>Ⅰ.中国证监会规定的其他情形<br/>Ⅱ.基金及公司发生违法违规行为<br/>Ⅲ.基金及公司存在重大经营风险或安全隐患<br/>Ⅳ.基金公司销售人员离职
下列情形中,督察长需要向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告的是()。<br/>Ⅰ.中国证监会规定的其他情形<br/>Ⅱ.基金及公司发生违法违规的行为<br/>Ⅲ.基金及公司存在重大经营风险或安全隐患<br/>Ⅳ.基金公司销售人员离职
(2021年真题)督察长发现有下列哪些情形的,应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。( )I.基金及公司发生违法违规行为II.基金及公司存在重大经营风险或者隐患III.督察长依法认为需要报告的其他情形IV.基金净值出现大幅波动
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