单选题

在证券投资顾问执业证书的取得方式中,申请人通过所在机构向( )申请执业资格。

A. 中国证监会
B. 中国证监会派出机构
C. 中国证券业协会
D. 证券交易所

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申请证券执业证书的申请人符合规定条件的,证券业协会应当自收到申请之日起()日内,向中国证监会备案,颁发执业证书。 申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,同时提交的书面材料不包括( )。 申请证券执业证书,且符合法律规定的申请人,协会应当自收到申请之日起( )日内,向中国证监会备案,颁发执业证书。 向公证员执业申请人颁发执业证书的部门是( ) 关于证券投资顾问的首次注册登记要求,下列说法正确的是()。Ⅰ.对于首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统,系统将自动生成系统编码,并由管理员分别设置密码Ⅱ.申请人在系统的主页上输入系统编码和密码,即可进入系统填写执业注册申请表Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构对申请人提交的申请 申请人在进行首次注册时,要根据自己从事证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为()。Ⅰ.证券投资师Ⅱ.证券投资顾问Ⅲ.证券分析师Ⅳ.证券分析顾问 取得证券从业资格的人员一般通过()申请执业证书 取得证券从业资格的人员一般通过()申请执业证书 从业人员申请执业证书,申请人符合规定条件的,中国证券业协会在收到申请材料后()日内向中国证监会备案,颁发执业证书。 保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载的,中国证券业协会自注销证书之日起()年内不再受理该申请人的执业注册申请 保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载的,中国证券业协会自注销证书之日起()年内不再受理该申请人的执业注册申请 根据《证券业从业人员资格管理实施细则》,(  )应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料。 申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交的材料有()。Ⅰ.执业注册申请表Ⅱ.身份证复印件Ⅲ.学历证书复印件Ⅳ.具有1年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明 关于证券投资顾问的首次注册登记要求,下列说法正确的为( )。 ①对于首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统,系统将自动生成系统编码,并由管理员分别设置密码;②申请人在系统的主页上输入系统编码和密码,即可进入系统填写执业注册申请表;③证券公司、证券投资咨询机构对申请人提交的申请表进行审核,确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件,将符合要求的申请通过系统提交证券业协会;④证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料。 关于证券投资顾问的首次注册登记要求,下列说法正确的是()。Ⅰ.对于首次申请证券投资咨询执业资格,并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员,证券公司、证券投资咨询机构的资格管理员应将其姓名、身份证号码录入中国证券业执业证书管理系统,系统将自动生成系统编码,并由管理员分别设置密码Ⅱ.申请人在系统的主页上输入系统编码和密码,即可进入系统填写执业注册申请表Ⅲ.证券公司、证券投资咨询机构对申请人提交的申请表进行审核,确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件,将符合要求的申请通过系统提交证券业协会Ⅳ.证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料 证券公司、证券投资咨询机构对注册登记为证券分析师的申请人提交的申请表进行审核,确认其是否符合证券投资咨询执业资格条件,将符合要求的申请通过系统提交( )。 申请人符合规定条件的,证券业协会应当自收到申请之日起()天内,向中国证监会备案,颁发执业证书。 (2018年真题)取得证券从业资格的人员一般通过( )申请执业证书。 证券投资顾问申请人提交执业注册申请时,应同时提交的书面材料包括(  )。Ⅰ.执业注册申请表Ⅱ.身份证复印件Ⅲ.具有二年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明Ⅳ.未受过刑事处罚的证明 证券投资顾问若连续( )年不在机构从业,由协会注销其执业证书。
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